151. Autoritățile competente trebuie să evalueze, de asemenea, alte riscuri care sunt identificate …

Autoritățile competente trebuie să evalueze, de asemenea, alte riscuri care sunt identificate ca fiind semnificative pentru o anumită firmă de investiții, dar care nu sunt enumerate mai sus. Aceste alte riscuri, care nu pot fi atribuite în mod rezonabil uneia din cele trei categorii enumerate la alineatul 147 , literele (a) - (c), reprezintă o categorie separată de riscuri. Următoarele elemente pot contribui la procesul de identificare:

• a. factorii determinanți ai cerințelor de fonduri proprii;

50

• b. riscurile identificate în ICARAP sau în simulările de criză ale firmei de investiții, dacă sunt disponibile;
• c. riscurile care decurg din modelul de afaceri al firmei de investiții (inclusiv cele identificate de alte firme de investiții care utilizează un model de afaceri similar);
• d. informații care decurg din monitorizarea indicatorilor - cheie;
• e. constatările și observațiile din rapoartele de audit intern sau extern;
• f. recomandările și orientările emise de ABE, precum și avertismentele și recomandările emise de autoritățile macroprudențiale sau de CERS care sunt relevante pentru firmă; și
• g. raportarea încălcărilor și incidentelor către autoritățile competente.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/