151. Las autoridades competentes también evaluarán otros riesgos identificados como materiales para …

Las autoridades competentes también evaluarán otros riesgos identificados como materiales para una empresa de servicios de inversión específica, pero que no figuran en la lista anterior. Esos otros riesgos, que no pueden atribuirse razonablemente a una de las tres categorías enumeradas en los puntos (a) a (c) del párrafo 147, constituyen una categoría de riesgos distinta. Para el proceso de identificación pueden resultar útiles los elementos que se citan a continuación:

• a. factores que determinan los requisitos de fondos propios;
• b. riesgos identificados en el ICARAP de la empresa de servicios de inversión o en las pruebas de resistencia, si están disponibles;
• c. riesgos derivados del modelo de negocio de la empresa de servicios de inversión (incluidos los identificados por otras empresas de servicios de inversión que utilicen un modelo de negocio similar);
• d. información procedente del seguimiento de los indicadores clave;
• e. resultados y observaciones de informes de auditoría interna o externa;
• f. recomendaciones y directrices emitidas por la ABE, así como avisos y recomendaciones emitidos por autoridades macroprudenciales o la JERS que sean relevantes para la empresa; y
• g. comunicación de incumplimientos e incidentes a las autoridades competentes.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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