151. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida myös muita riskejä, jotka on todettu …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida myös muita riskejä, jotka on todettu olennaisiksi tietylle sijoituspalveluyritykselle mutta joita ei ole lueteltu edellä. Tällaiset muut riskit, joiden ei voida kohtuudella katsoa kuuluvan mihinkään 147 kohdan a-c alakohdan kolmesta luokasta, muodostavat erillisen riskiluokan. Tässä prosessissa voidaan käyttää apuna seuraavia tekijöitä:

• a. omien varojen vaatimuksiin vaikuttavat tekijät
• b. sijoituspalveluyrityksen ICARAPissa tai stressitesteissä havaitut riskit, jos sellaisia on tiedossa
• c. sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamallista aiheutuvat riskit (mukaan lukien riskit, joita muut samankaltaista liiketoimintamallia käyttävät sijoituspalveluyritykset ovat tunnistaneet)
• d. pääindikaattorien seurantaan perustuvat tiedot
• e. sisäisten tai ulkoisten tarkastusraporttien havainnot ja huomiot
• f. EPV:n antamat suositukset ja ohjeet sekä makrovakausviranomaisten tai Euroopan järjestelmäriskikomitean antamat yrityksen kannalta olennaiset varoitukset ja suositukset, ja
• g. ilmoitukset rikkomuksista ja vaaratilanteista toimivaltaisille viranomaisille.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/