151. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti kitą riziką, kuri, kaip nustatyta, yra …

Kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti kitą riziką, kuri, kaip nustatyta, yra reikšminga konkrečiai investicinei įmonei, bet nėra nurodyta pirmiau. Ta kita rizika, kurios negalima pagrįstai priskirti vienai iš trijų 147 dalies a– c punktuose išvardytų kategorijų, yra atskira rizikos kategorija. Padėti nustatyti riziką gali šie elementai:

• a. nuosavų lėšų reikalavimų veiksniai;
• b. rizika, nustatyta taikant investicinės įmonės ICARAP arba atliekant testavimą nepalankiausiomis sąlygomis, jei žinoma;
• c. rizika, kylanti dėl investicinės įmonės verslo modelio (įskaitant riziką, kurią nustatė kitos panašų verslo modelį taikančios investicinės įmonės);
• d. informacija, surinkta atliekant pagrindinių rodiklių stebėseną;
• e. vidaus ir išorės audito ataskaitose pateiktas išvados ir pastabos;
• f. EBI rekomendacijos ir gairės, taip pat makroprudencinių institucijų arba ESRV įspėjimai ir rekomendacijos, kurios yra svarbios įmonei, ir
• g. kompetentingoms institucijoms teikiami pranešimai apie pažeidimus ir incidentus.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/