408. Най - общо има три ситуации, които следва да бъдат разгледани от компетентните органи, при …

Най - общо има три ситуации, които следва да бъдат разгледани от компетентните органи, при които инвестиционният посредник би могъл да не успее да спази своите насоки по втори стълб.

• а) Когато нивото на собствения капитал спадне под нивото на P2G при специфични за инвестиционния посредник или външни обстоятелства, при които са възникнали рисковете, които P2G е имало за цел да покрие, компетентният орган може да разреши на инвестиционния посредник временно да извършва дейност под равнището на P2G, при условие че преразгледаният план за капитала се счита за надежден в съответствие с критериите, посочени в раздел 7.7.3. Компетентният орган може също да прецени да коригира нивото на насоките по втори стълб, където е уместно.
• б) Когато нивото на собственият капитал падне под нивото на насоките по втори стълб при специфични за инвестиционния посредник или външни обстоятелства, в резултат на реализирането на рискове, които насоките по втори стълб не е трябвало да обхванат, компетентните органи следва да очакват от инвестиционния посредник да увеличи нивото на собствения си капитал до нивото на насоките по втори стълб в рамките на подходящ времеви срок.
• в) Когато инвестиционният посредник не спази насоките по втори стълб, не ги внедри в своята рамка за управление на риска или не установи собствен капитал, за да спази насоките по втори стълб, във времевите срокове, определени в съответствие с точка 294 , компетентните органи могат да приложат допълнителните надзорни мерки, както е определено в раздели 10.3 и 10.5.

Когато не е дадено разрешение за извършване на дейност под равнището на P2G, посочено в буква а), и собственият капитал на инвестиционния посредник многократно е под равнището на P2G, компетентният орган следва да наложи допълнително капиталово изискване в съответствие с дял 7.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/