408. Az illetékes hatóságnak általában három olyan helyzetet kell mérlegelnie, amikor a befektetési …

Az illetékes hatóságnak általában három olyan helyzetet kell mérlegelnie, amikor a befektetési vállalkozás nem felel meg P2G-jének.

• a. Amennyiben a szavatolótő ke szintje nem éri el a P2G szintjét olyan befektetési vállalkozás- specifikus vagy külső körülmények között, amikor a P2G által fedezni kívánt kockázatok bekövetkeztek, az illetékes hatóság engedélyezheti a befektetési vállalkozás számára, hogy ideiglenesen a P2G szintje alatt működjön, feltéve, hogy a felülvizsgált tőketerv a 7.7.3. szakaszban meghatározott kritériumokkal 127 összhangban hitelesnek minősül. Az illetékes hatóság adott esetben mérlegelheti a P2G szintjének kiigazítását is.
• b. Amennyiben a szavatoló tőke szintje a befektetési vállalkozásra jellemző vagy külső körülmények között a P2G szintje alá csökken azon kockázatok megvalósulása miatt, amelyeket a P2G nem kívánt fedezni, az illetékes hatóságoknak el kell várniuk a befektetési vállalkozástól, hogy a szavatolótőke szintjét megfelelő időn belül a P2G szintjére emelje.
• c. Amennyiben a befektetési vállalkozás figyelmen kívül hagyja a P2G- t, nem építi be azt kockázatkezelési keretrendszerébe, vagy nem hoz létre szavatolótőkét a P2G - nek való megfelelés érdekében a 294. bekezdéssel összhangban meghatározott határidőn belül, ez azt eredményezheti, hogy az illetékes hatóságok a 10.3. és 10.5. szakaszban meghatározott kiegé szítő felügyeleti intézkedéseket alkalmaznak.

Amennyiben az a) pontban említett P2G szint alatti működésre vonatkozó engedélyt nem adták meg, és a befektetési vállalkozás szavatolótőkéje ismételten a P2G szintje alatt van, az illetékes hatóságnak a 7. címm el összhangban kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell előírnia.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/