408. On yleisesti ottaen kolme tilannetta, joissa toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa …

On yleisesti ottaen kolme tilannetta, joissa toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa huomioon, että sijoituspalveluyritys voi epäonnistua P2G-tasonsa saavuttamisessa.

126

• a. Jos omien varojen taso putoaa alle P2G:n sijoituspalveluyrityskohtaisissa tai ulkoisissa olosuhteisissa, joissa riskit, joiden P2G oli tarkoitus kattaa, ovat toteutuneet, toimivaltainen viranomainen voi antaa sijoituspalveluyrityksen toimia väliaikaisesti P2G-tason alapuolella edellyttäen, että päivitettyä pääomasuunnitelmaa pidetään uskottavana 7.7.3 jaksossa esitettyjen kriteerien perusteella. Toimivaltainen viranomainen voi tarvittaessa myös harkita P2G:n tason mukauttamista.
• b. Jos omien varojen taso putoaa P2G:n alapuolelle sijoituspalveluyrityskohtaisissa tai ulkoisissa olosuhteissa sellaisten riskien materialisoitumisen seurauksena, joita P2G:n ei ollut tarkoitus kattaa, toimivaltaisilla viranomaisilla on lupa odottaa, että sijoituspalveluyritys nostaa omien varojen tasoa P2G:n tasolle asianmukaisen ajan kuluessa.
• c. Jos sijoituspalveluyritys laiminlyö P2G:n soveltamisen, ei ota sitä osaksi riskienhallintajärjestelmäänsä tai ei saa omia varojaan riittämään P2G-tasolle 294 kohdan mukaisesti asetetuissa aikarajoissa, toimivaltaiset viranomaiset voivat soveltaa 10.3 ja 10.5 jaksoissa esitettyjä lisätoimenpiteitä.

Jos a alakohdassa tarkoitettua lupaa toimia P2G:n tason alapuolella ei ole myönnetty ja sijoituspalveluyrityksen omat varat ovat toistuvasti P2G:n tason alapuolella, toimivaltaisen viranomaisen olisi määrättävä omien varojen lisävaatimus 7 osaston mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/