408. Det finns i regel tre situationer som måste beaktas av en behörig myndighet vid vilken ett …

Det finns i regel tre situationer som måste beaktas av en behörig myndighet vid vilken ett värdepappersföretag inte kan uppfylla sitt krav på P2G.

• a. Om kapitalbasnivån sjunker under P2G-nivån under de företagsspecifika eller externa omständigheter under vilka risker som P2G syftade till att täcka har förverkligats, kan den behöriga myndigheten tillåta värdepappersföretaget att tillfälligt bedriva verksamhet under P2G-nivån, förutsatt att den reviderade kapitalplanen anses vara trovärdig i enlighet med kriterierna i avsnitt 7.7.3. Den behöriga myndigheten kan också överväga att anpassa nivån på P2G om så är lämpligt.
• b. Om kapitalbasnivån sjunker under P2G-nivån i företagsspecifika eller yttre omständigheter till följd av att risker som P2G inte var avsedd att täcka förverkligades, bör de behöriga myndigheterna förvänta sig att värdepappersföretaget ökar kapitalbasen till P2G-nivån inom en lämplig tidsram.
• c. Om värdepappersföretaget bortser från P2G, inte införlivar den i ramen för riskhantering eller inte upprättar kapitalbas för att uppfylla P2G inom de tidsfrister som fastställts i enlighet med punkt 294, kan detta leda till att de behöriga myndigheterna vidtar ytterligare tillsynsåtgärder i enlighet med avsnitten 10.3 och 10.5.

Om det tillstånd att bedriva verksamhet under P2G-nivån som avses i led a inte har beviljats och värdepappersföretagets kapitalbas upprepade gånger understiger P2G-nivån, bör den behöriga myndigheten införa krav på ytterligare kapitalbas i enlighet med avdelning 7.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/