4.2 Разрешение за опростен капиталов тест за група

Компетентният орган не следва да бъде възпрепятстван да счита, че дадена група инвестиционни посредници е достатъчно опростена по структура и не представлява значителен риск за клиентите и за пазара, когато са изпълнени всички изброени по - долу условия:

• (a) групата се състои само от инвестиционен холдинг майка от Съюза или смесен финансов холдинг майка от Съюза или инвестиционен посредник майка от Съюза, който е малък и невзаимосвързан в съответствие с член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, от малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, посочени в член 12, параграф 1 от същия регламент, и от предприятия за спомагателни услуги;
• (b) групата е въвела в задоволителна степен организационни правила и достатъчно механизми за контрол на риска, които са пропорционални на размера и бизнес модела на групата инвестиционни посредници;
• (c) мнозинството от правата на глас на всяко предприятие от групата е собственост на други предприятия от групата;
• (d) нейните капиталови връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения между инвестиционния посредник майка от Съюза, инвестиционния холдинг майка от Съюза или смесения финансов холдинг майка от Съюза от Съюза и предприятията от групата, както и тези между предприятията от групата, могат да бъдат предоставени на компетентния орган при поискване;
• (e) нейните капиталови връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения, посочени в буква г), не представляват пречка за упражняването на контрол от страна на инвестиционния посредник майка от Съюза, инвестиционния холдинг майка от Съюза или смесения финансов холдинг майка от Съюза върху предприятията от групата;
• (f) последиците за управлението на групата като цяло вследствие от капиталовите връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения, посочени в буква г), не изисква надзор на консолидирана основа;
• (g) изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, остават достатъчно близки до изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 7 от същия регламент, като индикативният процент е по - голям от 85 % от последните.

Компетентните органи не следва да бъдат възпрепятствани да прилагат раздели 4.3 и 4.4, за да оценят дали следва да се издаде разрешение за капиталов тест за група на група инвестиционни посредници, която отговаря на условието, посочено в буква а) от предходната точка, когато тази група не отговаря на едно или повече от условията, посочени в букви б) — ж) от предходната точка.