4.2 Απλουστευμένη άδεια δοκιμής κεφαλαίου ομίλου

Θα πρέπει να επιτρέπεται στις αρμόδιες αρχές να θεωρούν ότι ένας όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων έχει επαρκώς απλή δομή και δεν ενέχει σημαντικούς κινδύνους για τους πελάτες και την αγορά, όταν πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

• (α) αποτελείται μόνο από μητρική επενδυτική εταιρεία συμμετοχών στην Ένωση ή μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών στην Ένωση ή μητρική επιχείρηση επενδύσεων στην Ένωση που είναι μικρή και μη διασυνδεδεμένη σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, από μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων που ορίζονται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού και από επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών,
• (β) έχει θέσει σε εφαρμογή ικανοποιητικές οργανωτικές ρυθμίσεις και επαρκείς λειτουργίες ελέγχου κινδύνων, οι οποίες είναι αναλογικές με το μέγεθος και το επιχειρηματικό μοντέλο του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων·
• (γ) η πλειονότητα των δικαιωμάτων ψήφου σε κάθε επιχείρηση του ομίλου κατέχεται από άλλες επιχειρήσεις του ομίλου,
• (δ) οι κεφαλαιακοί δεσμοί του, η ιδιοκτησιακή του διάρθρωση και οι συμβατικές συμφωνίες μεταξύ της μητρικής επενδυτικής επιχείρησης στην Ένωση, της μητρικής επενδυτικής εταιρείας συμμετοχών στην Ένωση ή της μητρικής μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών στην Ένωση και των επιχειρήσεων του ομίλου καθώς και μεταξύ των επιχειρήσεων του ομίλου είναι διαθέσιμα στην αρμόδια αρχή κατόπιν αιτήματος,
• (ε) οι κεφαλαιακοί δεσμοί του, η ιδιοκτησιακή διάρθρωσή του και οι συμβατικές συμφωνίες που αναφέρονται στο στοιχείο δ) δεν αποτελούν εμπόδιο στην άσκηση ελέγχου από τη μητρική επενδυτική επιχείρηση στην Ένωση, τη μητρική επενδυτική εταιρεία συμμετοχών στην Ένωση ή τη μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών στην Ένωση επί των επιχειρήσεων του ομίλου,
• (στ) οι επιπτώσεις των κεφαλαιακών δεσμών, της ιδιοκτησιακής διάρθρωσης και των συμβατικών συμφωνιών που αναφέρονται στο στοιχείο δ) στη διακυβέρνηση του ομίλου στο σύνολό του δεν απαιτούν εποπτεία σε ενοποιημένη βάση,
• (ζ) οι απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 δεν διαφέρουν πολύ από τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 7 του εν λόγω κανονισμού, σε ενδεικτικό ποσοστό μεγαλύτερο από το 85% των τελευταίων.

Θα πρέπει να επιτρέπεται στις αρμόδιες αρχές να εφαρμόζουν τις ενότητες 4.3 και 4.4 για να αξιολογούν κατά πόσον θα πρέπει να χορηγηθεί άδεια δοκιμής κεφαλαίου ομίλου σε όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων που πληροί την προϋπόθεση που ορίζεται στο στοιχείο α) της προηγούμενης παραγράφου, όταν ο εν λόγω όμιλος δεν πληροί μία ή περισσότερες από τις προϋποθέσεις που ορίζονται στα στοιχεία β) έως ζ) της προηγούμενης παραγράφου.