4.2 Yksinkertaistettu ryhmän pääomavaatimuksia koskeva lupa

Toimivaltaisella viranomaisella ei ole estettä arvioida, että sijoituspalveluyritysryhmä on riittävän yksinkertainen eikä aiheuta merkittäviä riskejä asiakkaille ja markkinoille, jos kaikki seuraavat sijoituspalveluyritysryhmää koskevat edellytykset täyttyvät:

• (a) se sisältää ainoastaan unionissa emoyrityksenä toimivan sijoitusalan holdingyhtiön tai unionissa emoyrityksenä toimivan rahoitusalan sekaholdingyhtiön tai unionissa emoyrityksenä toimivan sijoituspalveluyrityksen, joka on asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan mukainen pieni ja ilman sidossuhteita oleva sijoituspalveluyritys, ja oheispalveluyritykset sekä kyseisen asetuksen 12 artiklan 1 kohdan sijoituspalveluyrityksiä ja oheispalveluyrityksiä;
• (b) se on ottanut käyttöön tyydyttävät organisatoriset järjestelyt ja riittävät riskienhallintatoiminnot, jotka ovat oikeassa suhteessa sijoituspalveluryhmän kokoon ja liiketoimintamalliin nähden;
• (c) enemmistö kuhunkin ryhmään kuuluvan yrityksen äänioikeuksista on muilla ryhmän yrityksillä;
• (d) sen pääomayhteydet, omistusrakenne ja unionissa emoyrityksenä toimivan sijoituspalveluyrityksen, unionissa emoyrityksenä toimivan sijoitusalan holdingyhtiön tai unionissa emoyrityksenä toimivan rahoitusalan sekaholdingyhtiön ja ryhmän yritysten väliset sopimukset sekä ryhmän yritysten kesken solmitut sopimukset ovat pyynnöstä toimivaltaisen viranomaisen saatavilla;
• (e) sen pääomayhteydet, omistusrakenne ja d kohdassa tarkoitetut sopimukset eivät estä unionissa emoyrityksenä toimivaa sijoituspalveluyritystä, unionissa emoyrityksenä toimivaa sijoitusalan holdingyhtiötä tai unionissa emoyrityksenä toimivaa rahoitusalan sekaholdingyhtiötä käyttämästä määräysvaltaa ryhmän yrityksissä;
• (f) d kohdassa tarkoitettujen pääomayhteyksien, omistusrakenteen ja sopimusten vaikutukset koko ryhmän hallintoon ja siihen, etteivätkö ne edellyttäisi konsolidoitua valvontaa;
• (g) asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti lasketut omien varojen vaatimukset pysyvät riittävän lähellä kyseisen asetuksen 7 artiklan mukaisesti laskettuja omien varojen vaatimuksia, ja niiden ohjeellinen prosenttiosuus on yli 85 prosenttia viimeksi mainitusta.

Toimivaltaisilla viranomaisilla ei ole estettä soveltaa 4.3 ja 4.4 jaksoa sen arvioimiseksi, tulisiko ryhmän pääomavaatimuksia koskeva lupa myöntää sijoituspalveluyritysryhmälle, joka täyttää edellä a kohdassa esitetyn edellytyksen, jos kyseinen ryhmä ei täytä yhtä tai useampaa edellä b–g kohdassa esitettyä edellytystä.