4.2 Permisiune simplificată pentru testul capitalului la nivel de grup

O autoritate competentă trebuie să aibă posibilitatea de a considera că un grup de firme de investiții este suficient de simplu și nu prezintă riscuri semnificative pentru clienți și pentru piață dacă îndeplinește toate condițiile următoare:

• (a) este format doar dintr - o societate de investiții holding - mamă din Uniune sau dintr - o societate financiară holding mixtă - mamă din Uniune sau dintr - o firmă de investiții - mamă din Uniune care este mică și neinterconectată în conformitate cu articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, din firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din regulamentul respectiv, precum și din întreprinderi prestatoare de servicii auxiliare;
• (b) a instituit mecanisme organizatorice satisfăcătoare și funcții de control al riscurilor suficiente, care sunt proporționale cu dimensiunea și modelul de afaceri ale grupului de firme de investiții;
• (c) majoritatea drepturilor de vot ale fiecărei întreprinderi din cadrul grupului sunt deținute de alte întreprinderi din cadrul grupului;
• (d) legăturile sale de capital, structura acționariatului său și acordurile contractuale dintre firma de investiții - mamă din Uniune, societatea de investiții holding - mamă din Uniune sau societatea financiară holding mixtă - mamă din Uniune și întreprinderile din cadrul grupului, precum și cele dintre întreprinderile din cadrul grupului sunt puse la dispoziția autorității competente, la cerere;
• (e) legăturile sale de capital, structura acționariatului său și acordurile contractuale menționate la litera (d) nu reprezintă un impediment pentru exercitarea controlului de către firma de investiții - mamă din Uniune, societatea de investiții holding - mamă din Uniune sau societatea financiară holding mixtă - mamă din Uniune asupra întreprinderilor din cadrul grupului;
• (f) implicațiile pentru guvernanța grupului în ansamblu ale legăturilor de capital, ale structurii acționariatului și ale acordurilor contractuale menționate la litera (d) nu necesită supraveghere pe bază consolidată;
• (g) cerințele de fonduri proprii calculate în conformitate cu articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033 rămân suficient de apropiate de cerințele de fonduri proprii calculate în conformitate cu articolul 7 din regulamentul respectiv, la un procent orientativ mai mare de 85 % din acestea din urmă.

Autoritățile competente trebuie să aibă posibilitatea de a aplica secțiunile 4.3 și 4.4 pentru a evalua dacă permisiunea pentru testul capitalului la nivel de grup trebuie acordată unui grup de firme de investiții care îndeplinește condiția prevăzută la litera (a) de la punctul anterior, în cazul în care grupul respectiv nu îndeplinește una sau mai multe dintre condițiile prevăzute la literele (b)- (g) de la punctul anterior.