4.2 Dovoljenje za poenostavljen preskus kapitala skupine

Pristojnemu organu ne bi smelo biti onemogočeno, da za skupino investicijskih podjetij šteje, da je dovolj enostavna in da ne predstavlja znatnih tveganj za stranke in trg, če so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:

• (a) sestavljajo jo samo nadrejeni investicijski holding Unije ali nadrejeni mešani finančni holding Unije ali nadrejeno investicijsko podjetje Unije, ki je malo in nepovezano investicijsko podjetje v skladu s členom 12(1) Uredbe (EU) 2019/2033, mala in nepovezana investicijska podjetja iz člena 12(1) navedene uredbe ter družbe za pomožne storitve;
• (b) vzpostavila je zadovoljivo organizacijsko ureditev in zadostne funkcije za obvladovanje tveganj, ki so sorazmerne z velikostjo in poslovnim modelom skupine investicijskih podjetij;
• (c) večina glasovalnih pravic vsakega podjetja v skupini je v lasti drugih podjetij v skupini;
• (d) njene kapitalske povezave, lastniška struktura in pogodbeni dogovori med nadrejenim investicijskim podjetjem Unije, nadrejenim investicijskim holdingom Unije ali nadrejenim mešanim finančnim holdingom Unije ter podjetji v skupini ter med podjetji v skupini so na zahtevo na voljo pristojnemu organu;
• (e) njene kapitalske povezave, lastniška struktura in pogodbeni dogovori iz točke (d) ne predstavljajo ovire za izvajanje nadzora s strani nadrejenega investicijskega podjetja Unije, nadrejenega investicijskega holdinga Unije ali nadrejenega mešanega finančnega holdinga Unije nad podjetji v skupini;
• (f) posledice upravljanja skupine kot celote kapitalskih povezav, lastniške strukture in pogodbenih dogovorov iz točke (d) za upravljanje skupine kot celote ter, ali bi bil v nasprotnem primeru potreben nadzor na konsolidirani podlagi;
• (g) kapitalske zahteve, izračunane v skladu s členom 8(3) Uredbe (EU) 2019/2033, ostajajo dovolj blizu kapitalskim zahtevam, izračunanim v skladu s členom 7 navedene uredbe, in sicer v okvirnem odstotku, ki je večji od 85 % zadnjenavedenih.

Pristojnim organom ne bi smelo biti onemogočeno, da uporabijo oddelka 4.3 in 4.4 za oceno, ali bi bilo treba skupini investicijskih podjetij, ki izpolnjuje pogoj iz točke (a) prejšnjega odstavka, izdati dovoljenje za preskus kapitala skupine, kadar ta skupina ne izpolnjuje enega ali več pogojev iz točk (b) do (g) prejšnjega odstavka.