4.2 Konsolideerimisgrupi lihtsustatud kapitalitesti luba

Pädevat asutust ei tohiks takistada otsustamast, et investeerimisühingute konsolideerimisgrupp on piisavalt lihtne ega tekita klientidele ja turule olulisi riske, kui täidetud on kõik järgmised tingimused:

• (a) see koosneb üksnes liidus emaettevõtjana tegutsevast investeerimisvaldusettevõtjast või liidus emaettevõtjana tegutsevast segafinantsvaldusettevõtjast või liidus emaettevõtjana tegutsevast investeerimisühingust, mis on väike ja mitteseotud vastavalt määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõikele 1 , väikestest ja mitteseotud investeerimisühingutest, mis on sätestatud sama määruse artikli 12 lõikes 1, ning abiettevõtjatest;
• (b) ta on kehtestanud piisava organisatsioonilise korralduse ja piisavad riskikontrollifunktsioonid, mis on proportsionaalsed investeerimisühingute konsolideerimisgrupi suuruse ja ärimudeliga;
• (c) iga konsolideerimisgrupi ettevõtja häälteenamus kuulub teistele konsolideerimisgruppi kuuluvatele ettevõtjatele;
• (d) tema kapitaliseosed, omandistruktuur ning liidus emaettevõtjana tegutseva investeerimisühingu, liidus emaettevõtjana tegutseva investeerimisvaldusettevõtja või liidus emaettevõtjana tegutseva segafinantsvaldusettevõtja ja konsolideerimisgrupi ettevõtjate ning konsolideerimisgruppi kuuluvate ettevõtjate vahelised lepingulised kokkulepped on taotluse korral pädevale asutusele kättesaadavad;
• (e) tema kapitaliseosed, omandistruktuur ja punktis d osutatud lepingulised kokkulepped ei takista liidus emaettevõtjana tegutseval investeerimisühingul, liidus emaettevõtjana tegutseval investeerimisvaldusettevõtjal või liidus emaettevõtjana tegutseval segafinantsvaldusettevõtjal teostada kontrolli konsolideerimisgruppi kuuluvate ettevõtjate üle;
• (f) punktis d nimetatud kapitaliseoste, omandistruktuuri ja lepinguliste kokkulepete mõju konsolideerimisgrupi kui terviku juhtimisele ning kas vastasel juhul oleks vajalik konsolideeritud järelevalve;
• (g) määruse (EL) 2019/2033 artikli 8 lõike 3 kohaselt arvutatud omavahendite nõuded on piisavalt sarnased sama määruse artikli 7 kohaselt arvutatud omavahendite nõuetega, kusjuures soovituslik protsent on suurem kui 85% viimati nimetatud nõuetest.

Pädevaid asutusi ei tohiks takistada kohaldamast jaotisi 4.3 ja 4.4, et hinnata, kas konsolideerimisgrupi kapitalitesti luba tuleks anda investeerimisühingute konsolideerimisgrupile, mis vastab eelmise lõike punktis a sätestatud tingimusele, kui see konsolideerimisgrupp ei vasta ühele või mitmele eelmise lõike punktides b–g sätestatud tingimusele.