4.2 Egyszerűsített csoporttőketesztre vonatkozó engedély

A hatáskörrel rendelkező hatóság nem akadályozható meg abban, hogy az adott befektetésivállalkozás- csoportot kellően egyszerűnek és úgy tekintse, hogy nem képvisel jelentős ügyfél - vagy piaci kockázatot, amennyiben az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

• (a) kizárólag az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkének (1) bekezdése szerint kis méretű és össze nem kapcsolt EU- szintű befektetési holding társaság anyavállalatból vagy EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalatból vagy EU - szintű befektetési vállalkozás anyavállalatból, az említett rendelet 12. cikkének (1) bekezdésében meghatározott kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokból és kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozásokból áll;
• (b) a befektetésivállalkozás- csoport méretével és üzleti modelljével arányos, kielégítő szervezeti intézkedéseket és megfelelő kockázatellenőrzési funkciókat vezetett be;
• (c) a csoportba tartozó egyes vállalkozások szavazati jogainak többségét a csoportba tartozó más vállalkozások birtokolják;
• (d) tőkekapcsolatai, tulajdonosi szerkezete és az EU - szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU- szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és a csoportba tartozó vállalkozások közötti, valamint a csoportba tartozó vállalkozások közötti szerződéses megállapodások a hatáskörrel rendelkező hatóság kérésére rendelkezésre állnak;
• (e) a d) pontban említett tőkekapcsolatai, tulajdonosi szerkezete és szerződéses megállapodások nem akadályozzák az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat által a csoportba tartozó vállalkozások feletti t ellenőrzés gyakorlásá t;
• (f) a d) pontban említett tőkekapcsolatoknak, tulajdonosi szerkezetnek és szerződéses megállapodásoknak a csoport egésze irányítására gyakorolt hatásai nem tesznek szükségessé összevont alapú felügyeletet;
• (g) az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésével összhangban kiszámított szavatolótőke - követelmények kellően közel maradnak az említett rendelet 7. cikkével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményekhez, az utóbbiak 85%-át meghaladó indikat ív százalékos arány mellett.

A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.3. és a 4.4. szakasznak megfelelően értékeljék, hogy meg lehet - e adni a csoporttőketesztre vonatkozó engedélyt egy olyan befektetésivállalkozás- csoportnak, amely megfelel az előző be kezdés a) pontjában meghatározott feltételnek, amennyiben a csoport nem felel meg az előző bekezdés b)–g) pontjában meghatározott egy vagy több feltételnek.