177. Příslušné orgány by měly ověřit, že návrh zahrnuje všechny prvky stanovené v čl. 8 odst. 4 …

Příslušné orgány by měly ověřit, že návrh zahrnuje všechny prvky stanovené v čl. 8 odst. 4⁵⁴ směrnice o předcházení využívání finančního systému k praní peněz nebo financování ter orismu, a doložit, jak žádající úvěrová instituce zajistí, že může účinně zmírnit a řídit rizika v oblasti praní peněz / financování terorismu, jimž bude vystavena ode dne přístupu na trh.

9.4.6 Funkce vnitřního auditu

⁵⁴ Toto ustanovení zní takto: „Strategie, kontroly a postupy uvedené v ods tavci 3 zahrnují: a) vypracování vnitřních strategií, kontrol a postupů, včetně modelových postupů řízení rizik, hloubkové kontroly klienta, oznamování, vedení záznamů, vnitřní kontroly, kontroly dodržování předpisů – včetně jmenování kontrolora dodržování předpisů na řídící úrovni, pokud je to vhodné vzhledem k rozsahu a povaze podnikání – a prověřování pracovníků; b) pokud to odpovídá rozsahu a povaze podnikání, nezávislý útvar auditu pro ověřování vnitřních strategií, kontrol a postupů uvedených v písmeni a).“

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.