+177. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, vai struktūrā ir ietverti visi elementi, kas …

177. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, vai struktūrā ir ietverti visi elementi, kas …

Kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, vai struktūrā ir ietverti visi elementi, kas izklāstīti Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas direktīvas 8. panta 4. punktā54 , un tiks pamatots, kā pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde nodrošinās, ka tā spēs efektīvi mazināt un pārvaldīt ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanu saistītos riskus, kuriem tā ir pakļauta no piekļuves tirgum d ienas.

9.4.6 Iekšējās revīzijas funkcija

54 Tajā teikts: “3. punktā minētā politika, kontrole un procedūras ietver: (a) iekšējās politikas, kontroles un procedūru izstrādi, tostarp modeļu riska pārvaldības praksi, klienta uzticamības pārbaudes, ziņošanu, informācijas uzglabāšanu, iekšējo kontroli, atbilstības pārvaldību, tostarp, ja tas ir lietderīgi, ņemot vērā darījumdarbības apmēru un būtību, atbilstības uzraudzības amatpersonas iecelšanu vadības līmenī, un darbinieku pārbaudes; (b) attiecīgā gadījumā, ņemot vērā uzņēmuma lielumu un būtību, neatkarīga revīzijas funkcija, lai pārbaudītu a) apakšpunktā minēto iekšējo politiku, kontroli un procedūras”.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.