177. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - qafas ikopri l - elementi kollha …

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - qafas ikopri l - elementi kollha stabbiliti fl - Artikolu 8(4)⁵⁴ tal- AMLD u jissostanzjaw kif l - istituzzjoni ta’ kreditu applikanti se tiżgura li tista’ timmitiga u timmaniġġja b’mod effettiv ir - riskji ML/TF li tkun esposta għalihom mill -jum tal-aċċess għas - suq.

9.4.6 Funzjoni tal - awditu intern

⁵⁴ Dan jaqra: “Il -politiki, il-kontrolli u l- proċeduri msemmija fil - paragrafu 3 għandhom jinkludu: (a) l- iżvilupp ta’ politiki, kontrolli u proċeduri interni, inklużi l - mudelli ta’ prattiki għall - ġestjoni tar - riskju, id - diliġenza dovuta tal-klijenti, ir- rappurtar, iż - żamma tar - rekords, il -kontroll intern, il- ġestjoni tal -konformità inkluż, fejn xieraq, skont id - daqs u n -natura tan- negozju, il - ħatra ta’ uffiċjal tal -konformità fil- livell ta’ ġestjoni u l- verifiki fuq l - impjegati; (b) fejn xieraq, skont id - daqs u n -natura tan- negozju, funzjoni indipendenti ta’ awditu biex tittestja l -politiki, il-kontrolli u l- proċeduri interni msemmija fil -punt (a)”.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.