177. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezet kiterjed -e a pénzmosási …

Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezet kiterjed -e a pénzmosási irányelv 8. cikkének (4) bekezdésében⁵⁴ meghatározott valamennyi elemre, és megindokolja-e, hogy a kérelmező hitelintézet hogyan fogja biztosítani azon pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok csökkentését és hatékony kezelését, amelyeknek a piacra jutás időpontjától ki van téve. 9.4.6 Bels ő ellenőrzési feladatkör

⁵⁴ Ez a rendelkezés a következőképpen szól: „A (3) bekezdésben említett politikák, kontrollmechanizmusok és eljárás ok közé tartoznak a következők: (a) belső eljárásrend, kontrollmechanizmusok és eljárások kialakítása, ideértve a kockázatkezelési gyakorlatok modelljét, az ügyfél- átvilágítást, bejelentést, nyilvántartást, belső kontrollt, a jogszabályoknak való megfelelést, többek között, amennyiben a vállalkozás mérete és jellege indokolja, a jogszabályoknak való megfelelésért felelős vezető kinevezését és a munkavállalók átvilágítását; (b) amennyiben a vállalkozás mérete és jellege indokolja, független ellenőrzési funkció, ame lynek célja az a) pontban említett belső eljárásrend, kontrollmechanizmusok és eljárások tesztelése”.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.