+SECTION 3 Conflicts of interest
---+Článek 33
---+Článek 34
------+Článek 34 1.
------+Článek 34 2.
------+Článek 34 3.
------+Článek 34 4.
------+Článek 34 5.
---+Článek 35
---+Článek 36
------+Článek 36 1.
------+Článek 36 2.
---+Článek 37
------+Článek 37 1.
------+Článek 37 2.
------+Článek 37 3.
---+Článek 38
------+Článek 38 1.
------+Článek 38 2.
------+Článek 38 3.
---+Článek 39
------+Článek 39 1.
------+Článek 39 2.
---+Článek 40
------+Článek 40 1.
------+Článek 40 2.
------+Článek 40 3.
------+Článek 40 4.
------+Článek 40 5.
---+Článek 41
------+Článek 41 1.
------+Článek 41 2.
------+Článek 41 3.
------+Článek 41 4.
---+Článek 42
------+Článek 42 1.
------+Článek 42 2.
------+Článek 42 3.
---+Článek 43

SECTION 3 Conflicts of interest

1. Přehled

Název	Regulace
Článek 33	Článek 33 Střety zájmů s možnými škodlivými dopady na zákazníka (čl. 16 odst. 3 a článek 23 směrnice 2014/65/EU) Za účelem pojmenování typů střetu zájmů, jež vznikají v průběhu poskytování investičních a doplňkových služeb či jejich kombinace a jejichž existence může být ke škodě zájmům zákazníka, včetně jeho preferencí týkajících se udržitelnosti, investiční podniky posoudí s pomocí minimálních kritérií, zda se investiční podnik nebo příslušná osoba či osoba přímo nebo nepřímo spojená s podnikem kontrolou nachází v některé z níže uvedených situací, ať už v důsledku poskytování investičních nebo doplňkových služeb či investičních činností nebo jinak: a) je pravděpodobné, že podnik nebo taková osoba získá finanční prospěch nebo se vyhne finanční ztrátě na úkor zákazníka; b) podnik nebo taková osoba má zájem na výsledku služby poskytované zákazníkovi nebo na výsledku obchodu prováděného jménem zákazníka a tento zájem je odlišný od zájmu zákazníka na daném výsledku; c) podnik nebo taková osoba má finanční či jinou pobídku upřednostnit zájem jiného zákazníka nebo skupiny zákazníků před zájmy daného zákazníka; d) podnik nebo taková osoba vykonává stejnou podnikatelskou činnost jako zákazník; e) podnik nebo taková osoba dostává nebo dostane v souvislosti se službou, která je poskytována zákazníkovi, od osoby, která není tímto zákazníkem, pobídku v podobě peněžních či nepeněžních výhod nebo služeb. ▼B
Článek 34	Postupy k omezení možnosti střetu zájmů (čl. 16 odst. 3 a článek 23 směrnice 2014/65/EU)
Článek 35	Článek 35 Záznamy o službách nebo činnostech, při kterých vzniká škodlivý střet zájmů (čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU) Investiční podniky vedou a pravidelně aktualizují záznamy o těch druzích investičních či doplňkových služeb a investičních činností prováděných podnikem nebo jeho jménem, při nichž vznikl anebo v případě probíhající služby či činnosti může vzniknout střet zájmů, který s sebou nese riziko poškození zájmů jednoho nebo více zákazníků. Vrcholnému vedení se často, nejméně však jednou ročně, poskytují písemné zprávy o situacích uvedených v tomto článku.
Článek 36	Investiční výzkum a propagační sdělení (čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU)
Článek 37	Další organizační požadavky v souvislosti s investičním výzkumem nebo propagačními sděleními (čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU)
Článek 38	Další všeobecné požadavky v souvislosti s upisováním nebo umisťováním (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU)
Článek 39	Další požadavky v souvislosti s oceňováním nabídek při emisích finančních nástrojů (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU)
Článek 40	Další požadavky v souvislosti s umisťováním (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU)
Článek 41	Další požadavky v souvislosti s poradenstvím, distribucí a umisťováním vlastních nástrojů podniku (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU)
Článek 42	Další požadavky v souvislosti s půjčováním nebo poskytováním úvěru v rámci upisování nebo umisťování (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU)
Článek 43	Článek 43 Vedení záznamů v souvislosti s upisováním nebo umisťováním (čl. 16 odst. 3 a články 23 a 24 směrnice 2014/65/EU) Investiční podniky vedou záznamy o obsahu a termínu instrukcí obdržených od zákazníků. Uchovává se záznam o rozhodnutích o alokaci přijatých pro každou činnost, aby poskytl kompletní auditní stopu mezi pohyby zaznamenanými na účtech zákazníků a instrukcemi obdrženými investičním podnikem. Jasně odůvodněna a zaznamenána je zejména konečná alokace provedená pro každého investičního zákazníka. Kompletní auditní stopa významných kroků postupu upisování a umisťování se na požádání zpřístupní příslušným orgánům.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky
Zdroj	Požadavek

3. Související standardy

Standardy
Zdroj	Požadavek

Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.