+SECTION 3 Conflicts of interest
---+Articolul 33
---+Articolul 34
------+Article 34 1.
------+Article 34 2.
------+Article 34 3.
------+Article 34 4.
------+Article 34 5.
---+Articolul 35
---+Articolul 36
------+Article 36 1.
------+Article 36 2.
---+Articolul 37
------+Article 37 1.
------+Article 37 2.
------+Article 37 3.
---+Articolul 38
------+Article 38 1.
------+Article 38 2.
------+Article 38 3.
---+Articolul 39
------+Article 39 1.
------+Article 39 2.
---+Articolul 40
------+Article 40 1.
------+Article 40 2.
------+Article 40 3.
------+Article 40 4.
------+Article 40 5.
---+Articolul 41
------+Article 41 1.
------+Article 41 2.
------+Article 41 3.
------+Article 41 4.
---+Articolul 42
------+Article 42 1.
------+Article 42 2.
------+Article 42 3.
---+Articolul 43
|
SECTION 3 Conflicts of interest
SECTION 3 Conflicts of interest
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
Articolul 33
|
Articolul 33 Conflicte de interese care pot crea prejudicii clientului [Articolul 16 alineatul (3) și articolul 23 din Directiva 2014/65/UE] Pentru identificarea tipurilor de conflicte de interese care apar în timpul furnizării de servicii de investiții și de servicii auxiliare sau a unei combinații a acestor servicii și a căror existență poate aduce atingere intereselor unui client, inclusiv preferințelor în materie de durabilitate, firmele de investiții iau în considerare, drept criterii minime, posibilitatea ca firma de investiții, o persoană relevantă sau o persoană care are o legătură directă sau indirectă cu firma printr-o relație de control să se afle într-una din situațiile menționate în continuare, fie ca rezultat al furnizării de servicii de investiții sau auxiliare, fie ca rezultat al activităților de investiții, fie din alte motive:
(a)
firma sau persoana respectivă poate obține un câștig financiar sau poate evita o pierdere financiară pe cheltuiala clientului;
(b)
firma sau persoana respectivă are un interes legat de rezultatul serviciului furnizat clientului sau al tranzacției efectuate în numele clientului, care este diferit de interesul clientului privind acel rezultat;
(c)
firma sau persoana respectivă este stimulată financiar sau în alt mod să favorizeze interesul altui client sau grup de clienți în detrimentul intereselor clientului;
(d)
firma sau persoana respectivă desfășoară aceeași activitate ca și clientul;
(e)
firma sau persoana respectivă primește sau va primi din partea altei persoane decât clientul său un stimulent având legătură cu serviciul furnizat clientului, sub formă de beneficii pecuniare sau nepecuniare ori sub formă de servicii.
▼B
|
|
Articolul 34
|
Politica în domeniul conflictelor de interese [Articolul 16 alineatul (3) și articolul 23 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 35
|
Articolul 35 Înregistrarea serviciilor sau a activităților care generează conflicte de interese prejudiciabile [Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE] Firmele de investiții țin o evidență, pe care o actualizează periodic, a tipurilor de servicii de investiții sau auxiliare sau de activități de investiții efectuate de firmă sau în numele firmei în cursul cărora a apărut un conflict de interese care a generat un risc de prejudiciere a intereselor unuia sau a mai multor clienți sau, în cazul serviciilor sau activităților în curs, a conflictelor de acest tip care pot apărea. Cadrele de conducere de nivel superior primesc în mod frecvent, și cel puțin o dată pe an, rapoarte scrise privind situațiile menționate la acest articol. |
|
Articolul 36
|
Cercetarea pentru investiții și comunicările publicitare [Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 37
|
Cerințe organizatorice suplimentare privind cercetarea pentru investiții sau comunicări publicitare [Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 38
|
Cerințe generale suplimentare în materie de subscriere sau plasament [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 39
|
Cerințe suplimentare privind prețul ofertelor în raport cu emisiunea de instrumente financiare [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 40
|
Cerințe suplimentare în materie de plasament [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 41
|
Cerințe suplimentare privind consilierea, distribuția și autoplasamentul [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 42
|
Cerințe suplimentare privind creditarea sau acordarea unui credit în contextul unei subscrieri sau al unui plasament [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 43
|
Articolul 43 Păstrarea înregistrărilor în materie de subscriere sau plasament [Articolul 16 alineatul (3) și articolele 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE] Firmele de investiții păstrează înregistrări ale conținutului și ale momentului în care primesc instrucțiuni de la clienți. Se păstrează o evidență a deciziilor de alocare pentru fiecare operațiune pentru a asigura o pistă de audit completă între mișcările înregistrate în conturile clienților și instrucțiunile primite de către firma de investiții. Mai precis, alocarea finală aferentă fiecărui client de investiții este clar justificată și înregistrată. Pista de audit completă a etapelor importante din cadrul procesului de subscriere și plasament este pusă la dispoziția autorităților competente la cerere. |
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|