+SECTION 3 Conflicts of interest
---+33. pants
---+34. pants
------+34. pants 1.
------+34. pants 2.
------+34. pants 3.
------+34. pants 4.
------+34. pants 5.
---+35. pants
---+36. pants
------+36. pants 1.
------+36. pants 2.
---+37. pants
------+37. pants 1.
------+37. pants 2.
------+37. pants 3.
---+38. pants
------+38. pants 1.
------+38. pants 2.
------+38. pants 3.
---+39. pants
------+39. pants 1.
------+39. pants 2.
---+40. pants
------+40. pants 1.
------+40. pants 2.
------+40. pants 3.
------+40. pants 4.
------+40. pants 5.
---+41. pants
------+41. pants 1.
------+41. pants 2.
------+41. pants 3.
------+41. pants 4.
---+42. pants
------+42. pants 1.
------+42. pants 2.
------+42. pants 3.
---+43. pants
|
SECTION 3 Conflicts of interest
SECTION 3 Conflicts of interest
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
33. pants
|
33. pants Klientam iespējami kaitējoši interešu konflikti (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts un 23. pants) Tādu interešu konfliktu veidu identificēšanai, kas rodas, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus vai papildpakalpojumus, vai abus, un kuru esamība var kaitēt klienta interesēm, tostarp tā vēlmēm ilgtspējas jomā, ieguldījumu brokeru sabiedrības ņem vērā kā minimālo kritēriju jautājumu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, attiecīgā persona vai persona, kas ir tieši vai netieši saistīta ar sabiedrības kontroli, un neatkarīgi no tā, vai veicot ieguldījumu pakalpojumus vai papildpakalpojumus, vai citādi, ir iesaistīta kādā no šādām situācijām:
a)
sabiedrība vai šī persona iespējami gūst finansiālu ienākumu vai novērš finansiālu zaudējumu uz klienta rēķina;
b)
sabiedrībai vai šai personai ir interese attiecībā uz klientam sniegtā pakalpojuma rezultātu vai darījumu, kas tiek veikts klienta vārdā, kas ir atšķirīgs no klienta intereses attiecībā uz pakalpojuma rezultātu;
c)
sabiedrībai vai šai personai ir finansiāls vai cits rosinājums dot priekšroku cita klienta vai klientu grupas interesēm, nevis attiecīgā klienta interesēm;
d)
sabiedrība vai šī persona veic tādu pašu uzņēmējdarbību kā klients;
e)
sabiedrība vai šī persona saņem vai saņems no personas, kas nav klients, pamudinājumu saistībā ar klientam sniegtajiem pakalpojumiem monetāru vai nemonetāru labumu vai pakalpojumu izteiksmē.
▼B
|
|
34. pants
|
Interešu konfliktu politika (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts un 23. pants)
|
|
35. pants
|
35. pants Tādu pakalpojumu vai darbību uzskaite, kuras izraisa kaitējumu radošu interešu konfliktu (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts) Ieguldījumu brokeru sabiedrības izveido un regulāri atjaunina uzskaiti par tāda veida ieguldījumu pakalpojumiem, papildpakalpojumiem vai darbībām, ko veikusi sabiedrība vai kas veikti tās vārdā, kad ir radies vai, vēl notiekošas darbības gadījumā, var rasties tāds interešu konflikts, kas būtiski apdraud viena vai vairāku klientu intereses. Augstākā vadība regulāri un vismaz vienu reizi gadā saņem rakstveida pārskatus pār šajā pantā minētajām situācijām. |
|
36. pants
|
Ieguldījumu izpēte un tirgvedības paziņojumi (Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts)
|
|
37. pants
|
Papildu organizatoriskās prasības ieguldījumu izpētei un tirgvedības paziņojumiem (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts)
|
|
38. pants
|
Papildu prasības attiecībā uz riska parakstīšanu vai izvietošanu (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants)
|
|
39. pants
|
Papildu prasības attiecībā uz piedāvājuma cenas noteikšanu saistībā ar finanšu instrumentu emisiju (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants)
|
|
40. pants
|
Papildu prasības attiecībā uz izvietošanu (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants)
|
|
41. pants
|
Papildu prasības attiecībā uz konsultācijām, izplatīšanu un pašreklāmu (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants)
|
|
42. pants
|
Papildu prasības attiecībā uz aizdošanu vai kredīta piešķiršanu riska parakstīšanas vai izvietošanas kontekstā (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants)
|
|
43. pants
|
43. pants Riska parakstīšanas vai izvietošanas uzskaite (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts, 23. pants un 24. pants) Ieguldījumu brokeru sabiedrības glabā ierakstus par klientu sniegto rīkojumu saturu un laiku. Par katru operāciju pieņemtos lēmumus par sadalījumu uzskaita, lai nodrošinātu pilnīgu revīzijas izsekojamību starp izmaiņām, kas reģistrētas klientu kontos, un ieguldījumu brokeru sabiedrības saņemtajiem rīkojumiem. Jo īpaši galīgais sadalījums katram ieguldījumu klientam ir skaidri jāpamato un jāuzskaita. Pilno riska parakstīšanas un izvietošanas procesa būtisko soļu revīzijas izsekojamību pēc pieprasījuma dara pieejamu kompetentajām iestādēm. |
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|