+SECTION 3 Conflicts of interest
---+Članak 33.
---+Članak 34.
------+Članak 34. 1.
------+Članak 34. 2.
------+Članak 34. 3.
------+Članak 34. 4.
------+Članak 34. 5.
---+Članak 35.
---+Članak 36.
------+Članak 36. 1.
------+Članak 36. 2.
---+Članak 37.
------+Članak 37. 1.
------+Članak 37. 2.
------+Članak 37. 3.
---+Članak 38.
------+Članak 38. 1.
------+Članak 38. 2.
------+Članak 38. 3.
---+Članak 39.
------+Članak 39. 1.
------+Članak 39. 2.
---+Članak 40.
------+Članak 40. 1.
------+Članak 40. 2.
------+Članak 40. 3.
------+Članak 40. 4.
------+Članak 40. 5.
---+Članak 41.
------+Članak 41. 1.
------+Članak 41. 2.
------+Članak 41. 3.
------+Članak 41. 4.
---+Članak 42.
------+Članak 42. 1.
------+Članak 42. 2.
------+Članak 42. 3.
---+Članak 43.
|
SECTION 3 Conflicts of interest
SECTION 3 Conflicts of interest
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 33.
|
Članak 33. Sukobi interesa koji su potencijalno štetni za klijenta (članak 16. stavak 3. i članak 23. Direktive 2014/65/EU) U svrhu utvrđivanja vrsta sukoba interesa koji nastaju tijekom pružanja investicijskih i pomoćnih usluga ili njihove kombinacije, a čije postojanje može naštetiti interesima klijenta, uključujući njegove preferencije u pogledu održivosti, investicijska društva kao minimalne kriterije uzimaju u obzir nalazi li se investicijsko društvo ili relevantna osoba ili osoba koja je izravno ili neizravno putem kontrole povezana s društvom u bilo kojoj od sljedećih situacija, bilo kao rezultat pružanja investicijskih ili pomoćnih usluga odnosno provedbe investicijskih aktivnosti ili zbog drugih razloga:
(a)
vjerojatno je da će društvo ili ta osoba ostvariti financijsku dobit ili izbjeći financijski gubitak na štetu klijenta;
(b)
društvo ili ta osoba ima interes od ishoda usluge pružene klijentu ili transakcije izvršene za račun klijenta, koji je različit od interesa klijenta;
(c)
društvo ili ta osoba ima financijski ili drugi motiv da interes nekog drugog klijenta ili grupe klijenata stavi ispred interesa klijenta;
(d)
društvo ili ta osoba obavljaju istu djelatnost kao klijent;
(e)
društvo ili ta osoba od osobe koja nije klijent primaju ili će primiti dodatan poticaj u vezi s uslugom pruženom klijentu, u obliku novčanih ili nenovčanih koristi ili usluga.
▼B
|
|
Članak 34.
|
Politika upravljanja sukobom interesa (Članak 16. stavak 3. i članak 23. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 35.
|
Članak 35. Evidencija usluga ili aktivnosti koje dovode do štetnog sukoba interesa (Članak 16. stavak 6. Direktive 2014/65/EU) Investicijska društva vode i redovito ažuriraju evidenciju svih vrsta investicijskih odnosno pomoćnih usluga ili investicijskih aktivnosti koje pruža odnosno obavlja društvo ili netko u ime društva, a u kojima se pojavio sukob interesa koji može dovesti do rizika od nastanka štete za interese jednog ili više klijenata ili se, u slučaju usluge ili aktivnosti koja je u tijeku, sukob interesa može pojaviti. Više rukovodstvo prima redovito, a najmanje jednom godišnje, pisana izvješća o situacijama iz ovog članka. |
|
Članak 36.
|
Investicijska istraživanja i promidžbeni sadržaji (Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 37.
|
Dodatni organizacijski zahtjevi povezani s investicijskim istraživanjima ili promidžbenim sadržajem (Članak 16. stavak 3. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 38.
|
Dodatni opći zahtjevi povezani s uslugama pokroviteljstva ili provedbe ponude odnosno prodaje (Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 39.
|
Dodatni zahtjevi povezani s cijenama ponuda u vezi s izdavanjem financijskih instrumenata (Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 40.
|
Dodatni zahtjevi povezani s provedbom ponude odnosno prodaje (Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 41.
|
Dodatni zahtjevi povezani sa savjetovanjem, distribucijom i plasmanom vlastitih proizvoda (Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 42.
|
Dodatni zahtjevi u vezi s pozajmljivanjem ili kreditiranjem u kontekstu pokroviteljstva ili provedbe ponude odnosno prodaje (Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
|
|
Članak 43.
|
Članak 43.
▼C1
Vođenje evidencije u vezi s uslugama pokroviteljstva ili provedbe ponude odnosno prodaje
▼B
(Članak 16. stavak 3. i članci 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
►C1
Investicijska društva vode evidenciju o sadržaju i vremenu zaprimanja uputa koje prime od klijenata. ◄ Evidencija odluka o alokaciji vodi se za svaku operaciju kako bi se osigurao potpun revizijski trag između kretanja registriranih na računima klijenata i uputa koje je primilo investicijsko društvo. Posebice, konačna alokacija dodijeljena svakom klijentu ulagatelju jasno se opravdava i evidentira.
►C1
Nadležnim tijelima se na zahtjev stavlja na raspolaganje potpuni revizijski trag bitnih mjera u postupcima pokroviteljstva i provedbe ponude odnosno prodaje. ◄
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|