+SECTION 3 Conflicts of interest
---+Člen 33
---+Člen 34
------+Člen 34 1.
------+Člen 34 2.
------+Člen 34 3.
------+Člen 34 4.
------+Člen 34 5.
---+Člen 35
---+Člen 36
------+Člen 36 1.
------+Člen 36 2.
---+Člen 37
------+Člen 37 1.
------+Člen 37 2.
------+Člen 37 3.
---+Člen 38
------+Člen 38 1.
------+Člen 38 2.
------+Člen 38 3.
---+Člen 39
------+Člen 39 1.
------+Člen 39 2.
---+Člen 40
------+Člen 40 1.
------+Člen 40 2.
------+Člen 40 3.
------+Člen 40 4.
------+Člen 40 5.
---+Člen 41
------+Člen 41 1.
------+Člen 41 2.
------+Člen 41 3.
------+Člen 41 4.
---+Člen 42
------+Člen 42 1.
------+Člen 42 2.
------+Člen 42 3.
---+Člen 43
|
SECTION 3 Conflicts of interest
SECTION 3 Conflicts of interest
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 33
|
Člen 33 Nasprotja interesov, ki so lahko škodljiva za stranko (člen 16(3) in člen 23 Direktive 2014/65/EU) Za namene ugotavljanja vrst nasprotij interesov, ki nastajajo med opravljanjem investicijskih in pomožnih storitev ali njihove kombinacije ter katerih obstoj lahko škoduje interesom stranke, vključno z njenimi preferencami glede trajnostnosti, investicijska podjetja s pomočjo minimalnih meril upoštevajo, ali se investicijsko podjetje ali zadevna oseba ali oseba, ki je s podjetjem neposredno ali posredno povezana prek obvladovanja podjetja, zaradi opravljanja investicijskih ali pomožnih storitev ali investicijskih dejavnosti ali kako drugače nahaja v katerih koli izmed naslednjih okoliščin:
(a)
podjetje ali navedena oseba bo verjetno ustvarila finančni dobiček ali se izognila finančni izgubi na račun stranke;
(b)
podjetje ali navedena oseba ima interes v zvezi z rezultati storitve, ki se opravlja za stranko, ali posla, ki se izvede v imenu stranke, ki je drugačen od interesa stranke v zvezi s temi rezultati;
(c)
podjetje ali navedena oseba ima finančno ali drugo spodbudo, da daje interesu druge stranke ali skupine strank prednost pred interesom stranke;
(d)
podjetje ali navedena oseba opravlja isto poslovno dejavnost kot stranka;
(e)
podjetje ali navedena oseba prejme ali bo prejela od osebe, ki ni stranka, spodbudo v zvezi s storitvijo, ki se opravlja za stranko, v obliki denarnih ali nedenarnih koristi ali storitev.
▼B
|
|
Člen 34
|
Politika obvladovanja nasprotij interesov (člen 16(3) in člen 23 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 35
|
Člen 35 Evidenca storitev ali dejavnosti, ki povzročajo škodljiva nasprotja interesov (člen 16(6) Direktive 2014/65/EU) Investicijska podjetja vodijo in redno posodabljajo evidenco vseh investicijskih ali pomožnih storitev ali investicijskih dejavnosti, ki jih izvaja podjetje ali ki se izvajajo v njegovem imenu, pri katerih je prišlo do ali, v primeru tekoče storitve ali dejavnosti, lahko pride do nasprotja interesov, ki predstavlja tveganje škodovanja interesom ene ali več strank. Višje vodstvo redno in vsaj enkrat na leto prejme pisna poročila o primerih iz tega člena. |
|
Člen 36
|
Investicijske raziskave in tržna sporočila (člen 24(3) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 37
|
Dodatne organizacijske zahteve v zvezi z investicijskimi raziskavami ali tržnimi sporočili (člen 16(3) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 38
|
Dodatne splošne zahteve v zvezi z izvedbo prve prodaje ali plasiranjem (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 39
|
Dodatne zahteve v zvezi z določanjem cen ponudb pri izdaji finančnih instrumentov (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 40
|
Dodatne zahteve v zvezi s plasiranjem (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 41
|
Dodatne zahteve v zvezi s svetovanjem, distribucijo in samoplasiranjem (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 42
|
Dodatne zahteve v zvezi s posojanjem ali dajanjem kreditov v okviru izvedbe prve prodaje ali plasiranja (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 43
|
Člen 43 Vodenje evidenc v zvezi z izvedbo prve prodaje ali plasiranjem (člen 16(3) ter člena 23 in 24 Direktive 2014/65/EU) Investicijska podjetja vodijo evidence o vsebini in času navodil, prejetih od strank. Hrani se evidenca odločitev o alokaciji finančnih instrumentov v zvezi z vsakim poslom, da je zagotovljena popolna revizijska sled med premiki, evidentiranimi v računovodskih evidencah stranke, ter navodili, ki jih je prejelo investicijsko podjetje. Zlasti se jasno utemelji in evidentira končna alokacija finančnih instrumentov vsaki stranki, ki je vlagatelj. Pristojnim organom se na zahtevo predloži popolna revizijska sled pomembnih korakov pri postopku izvedbe prve prodaje in plasiranja. |
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|