+Spoločné usmernenia EBA a ESMA o posúdení vhodnosti členov riadiaceho orgánu emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív (EBA/GL/2024/09)
---+A. Povinnosť dodržiavania ustanovení a vykazovacia povinnosť
---+Stav týchto usmernení
------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 a článku …
------+2. Príslušné orgány, ako sú vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 35 písm. a) nariadenia (EÚ) 2023/1114 …
---+Požiadavky na vykazovanie
------+3. Do dvoch mesiacov od dátumu uverejnenia týchto usmernení na webovom sídle EBA a ESMA vo všetkých …
------+4. Účastníci finančného trhu a finančné inštitúcie nie sú povinní oznamovať, či dodržiavajú tieto …
------+5. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle orgánu EBA v súlade s článkom 16 ods. 3 nariadenia …
---+Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
---+Predmet úpravy
------+1. V súlade s článkom 21 ods. 3 a článkom 63 ods. 11 nariadenia MiCA sa tieto spoločné usmernenia …
---+Rozsah uplatňovania
------+2. Usmernenia sa uplatňujú pri udeľovaní povolení a priebežne na príslušné orgány, ako sú vymedzené …
------+3. Posúdenie vhodnosti je založené na požiadavke, aby členovia riadiaceho orgánu emitentov tokenov …
---+Adresáti
------+4. Tieto usmernenia sú určené príslušným orgánom, ako sú vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 35 písm. …
------+5. Tieto usmernenia sú tiež určené: a. emitentom, ako sú vymedzení v článku 3 ods. 1 bode 10 …
---+Vymedzenie pojmov
------+6. Pojmy používané a vymedzené podľa nariadenia MiCA a „Spoločných usmernení EBA a ESMA k posúdeniu …
---+B. Vykonávanie
---+Dátum uplatňovania
------+7. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 04/02/2025.
---+C. Spoločné usmernenia
---+C.1. Uplatňovanie zásady proporcionality
------+8. Cieľom zásady proporcionality je zosúladiť mechanizmy správy a riadenia v súlade s individuálnym …
------+9. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva, poskytovatelia služieb kryptoaktív a príslušné orgány …
------+10. Emitenti významných tokenov naviazaných na aktíva majú mať v porovnaní s emitentmi nevýznamných …
------+11. Všetci členovia riadiaceho orgánu emitenta tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľa …
------+12. Na účely uplatňovania zásady proporcionality pri posudzovaní vhodnosti členov, pokiaľ ide o …
---+C.2. Pojmy vhodnosti podľa článku 34 ods. 2 a článku 68 ods. 1 nariadenia MiCA
------+C.2.1 Dostatočne dobrá povesť
---------+13. Pri posudzovaní, či členovia riadiaceho orgánu emitenta tokenov naviazaných na aktíva alebo …
---------+14. Členovia riadiaceho orgánu nemajú podliehať sankciám, embargám alebo opatreniam, ktoré súvisia …
---------+15. Posúdenie kritérií dobrej povesti členov riadiaceho orgánu emitenta tokenov naviazaných na …
------+C.2.2 Primerané individuálne vedomosti, zručnosti a skúsenosti
---------+16. Členovia riadiaceho orgánu majú mať aktuálne vedomosti o obchodných činnostiach emitenta …
---------+17. Členovia riadiaceho orgánu majú mať jasnú predstavu o emitentovi tokenov naviazaných na aktíva …
---------+18. Členovia riadiaceho orgánu majú rozumieť konfliktom záujmov, ktoré môžu existovať medzi …
---------+19. Členovia riadiaceho orgánu majú byť schopní prispievať k implementácii vhodnej podnikovej …
---------+20. Pri posudzovaní primeraných vedomostí, zručností a skúseností sa majú zvážiť: a. úloha a …
---------+21. Má sa zvážiť úroveň a profil vzdelania člena a to, či sa týka finančného sektora vrátane trhov …
---------+22. Posúdenie sa nemá obmedziť na dosiahnuté vzdelanie člena alebo na dôkaz určitého obdobia …
---------+23. V záujme riadneho posúdenia zručností členov riadiaceho orgánu by emitenti tokenov naviazaných …
---------+24. Pri posudzovaní primeraných vedomostí a skúseností člena sa majú zohľadniť teoretické a …
---------+25. S odkazom na bod i) a bez toho, aby bola dotknutá vnútroštátna transpozícia smernice (EÚ) …
---------+26. Pri posudzovaní praktickej a profesijnej skúsenosti získanej na predchádzajúcich pozíciách, sa …
---------+27. V prípade potreby majú členovia riadiaceho orgánu vo funkcii dohľadu mať možnosť spochybňovať …
------+C.2.3 Primerané kolektívne znalosti, zručnosti a skúsenosti
---------+28. Zloženie riadiaceho orgánu má byť zárukou, že celok má riadiaci orgán primerané znalosti …
------+C.2.4 Dostatočný časový úväzok členov riadiaceho orgánu
---------+29. Členovia riadiaceho orgánu emitentov tokenov naviazaných na aktíva v súlade s článkom 34 ods. 2 …
---------+30. Členovia majú byť takisto schopní plniť si svoje povinnosti v mimoriadne rušných obdobiach …
---------+31. Pri posudzovaní dostatočnosti časového úväzku člena majú emitenti tokenov naviazaných na aktíva …
---------+32. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív majú zaznamenať …
---------+33. Člen riadiaceho orgánu má byť informovaný o svojom očakávanom časovom úväzku. Emitenti tokenov …
---------+34. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív majú monitorovať …
---------+35. Vplyv dlhodobej neprítomnosti členov riadiaceho orgánu sa má zohľadniť pri posudzovaní …
---------+36. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív majú viesť záznamy …
---+C.3. Posúdenia vhodnosti členov riadiaceho orgánu emitentom tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľom služieb kryptoaktív
------+37. Emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív má niesť hlavnú …
------+38. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovatelia služieb kryptoaktív majú …
------+39. Bez toho, aby bolo dotknuté schválenie akcionármi, majú riadiace orgány emitentov tokenov …
------+40. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív majú vykonať …
------+41. Emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív majú prehodnotiť …
------+42. Ak sa vykonáva opätovné posúdenie kolektívnej vhodnosti, emitenti tokenov naviazaných na aktíva …
------+43. Pri posudzovaní primeraných znalostí, zručností a skúseností člena má emitent tokenov …
------+44. Hodnotenia znalostí, zručností a skúseností jednotlivých členov riadiaceho orgánu a orgánu …
------+45. Odchylne od bodu 44 sa posúdenia vhodnosti môžu vykonať čo najskôr, bez dotknutia …
------+46. Pri posudzovaní primeraných vedomostí, zručností a skúseností sa majú zohľadniť všetky …
------+47. Emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív má zdokumentovať …
------+48. Na zabezpečenie primeraného priebežného dohľadu má emitent tokenov naviazaných na aktíva a …
------+49. Ak posúdenie vykonávajú aj príslušné orgány na účely dohľadu, zodpovednosť za posúdenie a …
------+kryptoaktív a emitentmi tokenov naviazaných na aktíva
---------+50. V rámci posúdenia vhodnosti riadiaceho orgánu má emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo …
---------+51. Emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív má zdokumentovať …
------+kryptoaktív a emitentmi tokenov naviazaných na aktíva
---------+52. Ak je to relevantné, emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb …
---------+53. Posúdením adekvátnych kolektívnych znalostí, zručností a skúseností sa majú porovnať primerané …
---------+54. Pri posudzovaní primeraných kolektívnych znalostí, zručností a skúseností riadiaceho orgánu má …
---------+55. Zložením riadiaceho orgánu sa má zabezpečiť, aby kolektívne rozhodovacie procesy zahŕňali …
---------+56. Emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív má vykonať …
---+C.4. Nápravné opatrenia emitentov tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľov služieb kryptoaktív
------+57. Ak z hodnotenia alebo opätovného hodnotenia emitenta tokenov naviazaných na aktíva a …
------+58. Ak člen riadiaceho orgánu nemá dostatočne dobrú povesť, nemá byť vymenovaný, má byť nahradený …
------+59. Primerané nápravné opatrenia môžu okrem iného zahŕňať prispôsobenie zodpovedností medzi členmi …
------+60. Ak sa pri hodnotení alebo opätovnom hodnotení emitentom tokenov naviazaných na aktíva alebo …
------+61. V každom prípade treba o všetkých zistených podstatných nedostatkoch týkajúcich sa …
---+C.5. Posúdenie vhodnosti príslušnými orgánmi
------+62. Príslušné orgány majú špecifikovať postupy dohľadu, ktoré sa vzťahujú na posudzovanie vhodnosti …
------+63. Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby bol opis týchto postupov posudzovania verejne dostupný. …
------+64. Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby svojimi postupmi dohľadu včas dokázali riešiť prípady …
------+65. Príslušné orgány majú od emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb …
------+66. V riadne odôvodnených prípadoch, uvedených v bode 45, sa od emitentov tokenov naviazaných na …
------+67. Príslušné orgány majú stanoviť maximálnu lehotu na posúdenie vhodnosti, ktorá nemá presiahnuť 4 …
------+68. Ak príslušný orgán zistí, že na dokončenie posúdenia sú potrebné ďalšie informácie okrem tých …
------+69. Príslušné orgány majú vykonať posúdenie na základe informácií poskytnutých emitentom tokenov …
------+70. Príslušné orgány majú od emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb …
------+71. Ak je to vhodné na základe prístupu založeného na riziku a v prípade emitentov dôležitých …
------+72. Posudzovanie individuálnej a kolektívnej vhodnosti členov riadiaceho orgánu má priebežne …
------+73. Príslušné orgány sa môžu zúčastňovať na stretnutiach s emitentom tokenov naviazaných na aktíva …
------+74. Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby potrebné opakované posúdenia podľa oddielov C.3, C.3.1 a …
---+C.6. Rozhodnutie príslušného orgánu
------+75. Príslušné orgány majú prijať rozhodnutie na základe posúdenia individuálnej a kolektívnej …
------+76. Ak z výsledku posúdenia vhodnosti príslušným orgánom vyplynie, že sa dostatočne nepreukázala …
------+77. Ak emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív neposkytne …
------+78. Ak sa zistia nedostatky týkajúce sa individuálnych alebo kolektívnych znalostí, zručností alebo …
---+S poločné usmernenia o posúdení vhodnosti priamych alebo nepriamych akcionárov alebo spoločníkov s kvalifikovanými podielmi v emitentoch tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľoch služieb kryptoaktív
------+D. Povinnosť dodržiavania ustanovení a vykazovacia povinnosť
------+Stav týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 a článku …
---------+2. Príslušné orgány vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 35 písm. a) nariadenia MiCA, na ktoré sa …
------+Požiadavky na vykazovanie
---------+3. Do dvoch mesiacov od dátumu uverejnenia týchto usmernení na webových sídlach orgánov EBA a ESMA …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle orgánu EBA v súlade s článkom 16 ods. 3 nariadenia …
------+Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+Predmet úpravy
---------+5. V súlade s článkom 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 a nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 sa v týchto …
---------+6. V týchto spoločných usmerneniach sa stanovuje metodika, ktorú majú príslušné orgány používať na …
---------+7. V súlade s článkom 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 a nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 sa v týchto …
------+Rozsah uplatňovania
---------+8. V súlade s článkom 18 ods. 2 písm. j) alebo článkom 62 ods. 2 písm. h) nariadenia MiCA sa pri …
---------+9. V súlade s článkom 42 ods. 1 a článkom 84 ods. 1 nariadenia MiCA sa v prípade emitenta tokenov …
---------+10. Tieto usmernenia sa nevzťahujú na emitentov tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľov …
------+Adresáti
---------+11. Tieto usmernenia sú určené príslušným orgánom, ako sú vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 35 písm. …
------+Vymedzenie pojmov
---------+12. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy použité a definované v nariadení MiCA majú rovnaký význam aj …
------+E. Vykonávanie
------+Dátum uplatňovania
---------+13. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 04/02/2025.
------+F. S poločné usmernenia
------+F.1. Konanie v zhode, významný vplyv, nepriami akcionári, rozhodnutie o nadobudnutí
---------+14. Príslušné orgány majú pred posúdením vhodnosti navrhovaného nadobúdateľa určiť, či sú splnené …
---------+15. Na tieto účely majú príslušné orgány uplatňovať metodiku posudzovania stanovenú v spoločných …
------+F.2. Posúdenie vhodnosti akcionárov alebo spoločníkov, či už priamych alebo nepriamych, s kvalifikovaným podielom pri udelení povolenia
---------+16. Podľa článku 21 ods. 2 písm. c) alebo článku 63 ods. 10 písm. c) nariadenia MiCA príslušné …
---------+17. Pri posudzovaní dobrej povesti navrhovaného nadobúdateľa sa príslušné orgány majú opierať o …
---------+18. Na posúdenie absencie primeraných dôvodov na podozrenie, že dochádza k praniu špinavých peňazí …
---------+19. Na účely posúdenia aspektov dostatočne dobrej povesti, ktoré sa týkajú odborných kompetencií …
------+F.3. Posúdenie vhodnosti navrhovaného nadobúdateľa kvalifikovaného podielu v súlade s článkom 42 ods. 1 alebo článkom 84 ods. 1 nariadenia MiCA
---------+20. S cieľom posúdiť, či fyzická alebo právnická osoba prijme rozhodnutie o nadobudnutí, majú …
---------+21. Príslušné orgány musia posúdiť vhodnosť navrhovaných nadobúdateľov priamych alebo nepriamych …
---------+22. Na posúdenie kritéria uvedeného v článku 42 ods. 1 písm. a) alebo v článku 84 ods. 1 písm. a) …
---------+23. Na posúdenie kritéria stanoveného v článku 42 ods. 1 písm. b) alebo v článku 84 ods. 1 písm. b) …
---------+24. Na posúdenie kritéria stanoveného v článku 42 ods. 1 písm. c) alebo v článku 84 ods. 1 písm. c) …
---------+25. Na posúdenie kritéria stanoveného v článku 42 ods. 1 písm. d), ktoré sa týka nepretržitého …
---------+26. Pokiaľ ide konkrétne o emitentov tokenov naviazaných na aktíva, nepretržitý súlad s …
---------+27. Na posúdenie kritéria stanoveného v článku 42 ods. 1 písm. e), resp. článku 84 ods. 1 písm. e) …
---------+28. Vždy ak finančné prostriedky na nadobudnutie kvalifikovaných podielov pozostávajú z kryptoaktív …
---------+29. Cieľové orgány dohľadu majú pri posudzovaní uplatňovať zásadu proporcionality v súlade s …
---------+30. V prípade, že navrhovaný nadobúdateľ má v úmysle nadobudnúť kvalifikovaný podiel v cieľovom …
---+Príloha I - Vzor matice na posúdenie kolektívnej spôsobilosti členov riadiaceho orgánu
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Spoločné usmernenia EBA a ESMA o posúdení vhodnosti členov riadiaceho orgánu emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív (EBA/GL/2024/09)
Spoločné usmernenia EBA a ESMA o posúdení vhodnosti členov riadiaceho orgánu emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
Prepojené úlohy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|