+EBA og ESMA's fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af medlemmerne af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester (EBA/GL/2024/09)
---+A. Efterlevelse og indberetningspligt
---+Status for disse retningslinjer
------+1. Dette dokument indeholder retningslinjer, der er udstedt i henhold til artikel 16 i forordning …
------+2. De kompetente myndigheder, som er defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 35, litra a), i forordning …
---+Indberetningskrav
------+3. I henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1093/2010 og i forordning (EU) 1095/2010 …
------+4. Deltagere på finansielle markeder og finansielle institutter er ikke forpligtede til at meddele …
------+5. Underretninger offentliggøres på EBA's websted i henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning …
---+Emne, anvendelsesområde og definitioner
---+Emne
------+1. I overensstemmelse med artikel 21, stk. 3, og artikel 63, stk. 11, i MiCA vedrører disse fælles …
---+Anvendelsesområde
------+2. Disse retningslinjer gælder ved meddelelse af tilladelsen og løbende for kompetente myndigheder …
------+3. Egnethedsvurderingen er baseret på kravet om, at medlemmerne af ledelsesorganet hos udstedere af …
---+Adressater
------+4. Disse retningslinjer er rettet til de kompetente myndigheder som defineret i artikel 3, stk. 1 …
------+5. Disse retningslinjer er også rettet til: a. udstedere som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. …
---+Definitioner
------+6. De udtryk, der er anvendt og defineret i MiCA og i "EBA og ESMA's fælles retningslinjer for …
---+B. Gennemførelse
---+Anvendelsesdato
------+7. Disse retningslinjer gælder fra den 04/02/2025 .
---+C. Fælles retningslinjer
---+C.1. Anvendelse af proportionalitetsprincippet
------+8. Proportionalitetsprincippet tilsigter at matche ledelsesordninger med risikoprofilen og …
------+9. Udstedere af aktivbaserede tokens, udbydere af kryptoaktivtjenester og kompetente myndigheder …
------+10. Udstedere af signifikante aktivbaserede tokens bør have mere sofistikerede egnethedspolitikker …
------+11. Alle medlemmer af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af …
------+12. Med henblik på anvendelsen af proportionalitetsprincippet ved vurderingen af medlemmernes …
---+C.2. Begrebet egnethed i henhold til artikel 34, stk. 2, og artikel 68, stk. 1, i MiCA
------+C.2.1 Tilstrækkeligt godt omdømme
---------+13. Ved vurderingen af, om medlemmerne af ledelsesorganet hos en udsteder af aktivbaserede tokens …
---------+14. Medlemmer af ledelsesorganet bør ikke have været genstand for sanktioner, embargoer eller …
---------+15. Vurderingen af, om medlemmerne af ledelsesorganet hos en udsteder af aktivbaserede tokens eller …
------+C.2.2 Passende individuel viden, kompetence og erfaring
---------+16. Medlemmerne af ledelsesorganet bør have en ajourført forståelse af de forretningsaktiviteter …
---------+17. Medlemmerne af ledelsesorganet bør have en klar forståelse af ledelsesordningerne hos …
---------+18. Medlemmerne af ledelsesorganet bør forstå de eventuelle interessekonflikter mellem udstederen …
---------+19. Medlemmerne af ledelsesorganet bør kunne bidrage til gennemførelsen af en passende virksomheds- …
---------+20. Vurderingen af passende viden, kompetence og erfaring bør omfatte: a. funktionen, opgaverne og …
---------+21. Medlemmets uddannelsesniveau og profil samt om uddannelsen er inden for finanssektoren …
---------+22. Vurderingen bør ikke begrænses til medlemmets uddannelsesniveau eller dokumentation for en …
---------+23. For at kunne foretage en korrekt vurdering af kompetencerne hos medlemmerne af ledelsesorganet …
---------+24. Ved vurderingen af et medlems passende viden, kompetence og erfaring bør der især tages hensyn …
---------+25. Under henvisning til punkt i) ovenfor og med forbehold for den nationale gennemførelse af …
---------+26. Ved vurderingen af den praktiske og faglige erfaring fra tidligere stillinger bør der navnlig …
---------+27. hvor det er relevant, bør medlemmerne af ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion kunne anfægte …
------+C.2.3 Passende kollektiv viden, kompetence og erfaring
---------+28. Ledelsesorganets sammensætning bør sikre, at det tilsammen har den passende viden, kompetence …
------+C.2.4 Medlemmerne af ledelsesorganets afsættelse af tilstrækkelig tid
---------+29. Medlemmer af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens, jf. artikel 34, stk. 2, i …
---------+30. Medlemmer bør også kunne udføre deres opgaver i perioder med særlig stor aktivitet eller som …
---------+31. Ved vurderingen af et medlems evne til at afsætte tilstrækkelig tid bør udstedere af …
---------+32. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør føre protokol over …
---------+33. Et medlem af ledelsesorganet bør oplyses om, hvor meget tid vedkommende forventes at skulle …
---------+34. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør overvåge, om …
---------+35. Der bør også tages hensyn til virkningen af langvarigt fravær af medlemmer af ledelsesorganet i …
---------+36. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør føre en fortegnelse …
---+C.3. Egnethedsvurderinger af medlemmer af ledelsesorganet foretaget af udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester
------+37. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør have det primære …
------+38. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør sikre, at alle …
------+39. Uden forbehold for aktionærernes godkendelse, bør ledelsesorganerne for udstedere af …
------+40. Udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester bør foretage en vurdering …
------+41. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør revurdere et medlem …
------+42. Når den kollektive egnethed revurderes, bør udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af …
------+43. Ved vurderingen af et medlems passende viden, kompetence og erfaring bør udstederne af …
------+44. Vurderingen af den fornødne viden, kompetence og erfaring hos de individuelle medlemmer af …
------+45. Uanset punkt 44 kan egnethedsvurderingerne, uden at det berører national ret, udføres så …
------+46. Ved vurderingen af den passende viden, kompetence og erfaring bør der tages hensyn til alle …
------+47. Udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af kryptoaktivtjenester bør dokumentere …
------+48. For at sikre et passende løbende tilsyn bør udstederen af aktivbaserede tokens og udbyderen af …
------+49. Selv om vurderingen også udføres af de kompetente myndigheder med henblik på tilsyn, er …
------+kryptoaktivtjenester og udstedere af aktivbaserede tokens
---------+50. Som led i vurderingen af ledelsesorganets egnethed bør udstederen af aktivbaserede tokens eller …
---------+51. Udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester bør fremlægge en …
------+udbydere af kryptoaktivtjenester og udstedere af aktivbaserede tokens
---------+52. Hvor det er relevant, bør udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af …
---------+53. Vurderingen af den passende kollektive viden, kompetence og erfaring bør omfatte en …
---------+54. Ved vurderingen af ledelsesorganets passende kollektive viden, kompetence og erfaring bør …
---------+55. Sammensætningen af ledelsesorganet bør sikre, at de kollektive beslutningsprocesser omfatter …
---------+56. Udstederen af aktivbaserede tokens eller udbyderen af kryptoaktivtjenester bør foretage en …
---+C.4. Udstedere af aktivbaserede tokens' eller udbydere af kryptoaktivtjenesters korrigerende foranstaltninger
------+57. Hvis en udsteder af aktivbaserede tokens eller en udbyder af kryptoaktivtjenester i en …
------+58. Hvis et medlem af ledelsesorganet ikke har et tilstrækkeligt godt omdømme, bør medlemmet …
------+59. Passende korrigerende foranstaltninger kan omfatte, men er ikke begrænset til: tilpasning af …
------+60. Hvis en udsteder af aktivbaserede tokens eller en udbyder af kryptoaktivtjenester i en …
------+61. De kompetente myndigheder bør under alle omstændigheder straks underrettes om eventuelle …
---+C.5. De kompetente myndigheders egnethedsvurdering
------+62. De kompetente myndigheder bør præcisere, hvilke tilsynsprocedurer der finder anvendelse på …
------+63. De kompetente myndigheder bør sikre, at en beskrivelse af disse vurderingsprocedurer er …
------+64. De kompetente myndigheder bør sikre, at deres tilsynsprocedurer giver dem mulighed for i rette …
------+65. De kompetente myndigheder bør kræve, at udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af …
------+66. I de behørigt begrundede tilfælde, der er nævnt i punkt 45, bør udstedere af aktivbaserede …
------+67. De kompetente myndigheder bør fastsætte en frist for vurderingen af egnethed, som ikke bør …
------+68. Hvis de kompetente myndigheder konstaterer, at der er behov for flere oplysninger, end der …
------+69. De kompetente myndigheder bør udføre deres vurdering på baggrund af dokumenterne og …
------+70. De kompetente myndigheder bør kræve, at udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af …
------+71. Hvor det er hensigtsmæssigt ud fra en risikobaseret tilgang og for udstedere af væsentlige …
------+72. Vurderingen af den individuelle og kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer bør …
------+73. De kompetente myndigheder kan deltage i eller afholde møder med udstederen af aktivbaserede …
------+74. De kompetente myndigheder bør sikre, at udstederne af aktivbaserede tokens og udbyderne af …
---+C.6. De kompetente myndigheders afgørelse
------+75. De kompetente myndigheder bør træffe en afgørelse baseret på vurderingen af den individuelle og …
------+76. Hvis den kompetente myndighed efter egnethedsvurderingen konkluderer, at det ikke er blevet …
------+77. Hvis en udsteder af aktivbaserede tokens eller udbyder af kryptoaktivtjenester ikke fremlægger …
------+78. Hvis der konstateres mangler med hensyn til den individuelle eller kollektive viden, kompetence …
---+Fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af aktionærer eller selskabsdeltagere, som direkte eller indirekte besidder kvalificerede andele i udstedere af aktivbaserede tokens eller udbydere af kryptoaktivtjenester
------+D. Efterlevelse og indberetningspligt
------+Status for disse retningslinjer
---------+1. Dette dokument indeholder retningslinjer, der er udstedt i henhold til artikel 16 i forordning …
---------+2. De kompetente myndigheder, som er omhandlet i artikel 3, stk. 1, nr. 35, litra a), i MiCA, og …
------+Indberetningskrav
---------+3. I henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1093/2010 og i forordning (EU) 1095/2010 …
---------+4. Underretninger offentliggøres på EBA's websted i henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning …
------+Emne, anvendelsesområde og definitioner
------+Emne
---------+5. I overensstemmelse med artikel 16 i forordning (EU) nr. 1093/2010 og forordning (EU) nr. …
---------+6. Disse fælles retningslinjer fastsætter den metode, som de kompetente myndigheder bør anvende til …
---------+7. I overensstemmelse med artikel 16 i forordning (EU) nr. 1093/2010 og forordning (EU) nr. …
------+Anvendelsesområde
---------+8. I henhold til artikel 18, stk. 2, litra j), eller artikel 62, stk. 2, litra h), i MiCA, i …
---------+9. I overensstemmelse med artikel 42, stk. 1, og artikel 84, stk. 1, i MiCA i tilfælde af udstedere …
---------+10. Disse retningslinjer gælder ikke for udstedere af aktivbaserede tokens eller udbydere af …
------+Adressater
---------+11. Disse retningslinjer er rettet til de kompetente myndigheder som defineret i artikel 3, stk. 1 …
------+Definitioner
---------+12. Medmindre andet er angivet, har de termer, der er anvendt og defineret i MiCA, samme betydning …
------+E. Gennemførelse
------+Anvendelsesdato
---------+13. Disse retningslinjer gælder fra den 04/02/2025.
------+F. Fælles retningslinjer
------+F.1. Samlet handling, betydelig indflydelse, indirekte aktionærer, påtænkt erhvervelse
---------+14. De kompetente myndigheder bør fastslå, om de omstændigheder, der giver anledning til en …
---------+15. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder anvende den vurderingsmetode, der er fastsat i …
------+F.2. Egnethedsvurdering af aktionærer eller selskabsdeltagere, som direkte eller indirekte besidder kvalificerede andele på tilladelsestidspunktet
---------+16. I henhold til artikel 21, stk. 2, litra c), eller artikel 63, stk. 10, litra c), i MiCA skal de …
---------+17. Ved vurderingen af den foreslåede erhververs omdømme bør de kompetente myndigheder henvise til …
---------+18. Ved vurderingen af fraværet af rimelig grund til at formode, at hvidvask af penge/finansiering …
---------+19. Med henblik på vurderingen af de aspekter af et tilstrækkeligt godt omdømme, der vedrører den …
------+F.3. Vurdering af egnetheden af en foreslået erhverver af en kvalificeret andel i henhold til artikel 42, stk. 1, eller artikel 84, stk. 1, i MiCA
---------+20. For at vurdere, om en fysisk eller juridisk person har truffet beslutning om erhvervelse, bør …
---------+21. De kompetente myndigheder skal vurdere egnetheden af foreslåede erhververe af direkte eller …
---------+22. Med henblik på vurderingen af det kriterium, der er fastsat i artikel 42, stk. 1, litra a) …
---------+23. Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra b), eller artikel 84, stk. …
---------+24. Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra c), eller artikel 84, stk. …
---------+25. Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra d), vedrørende den …
---------+26. Med hensyn til udstedere af aktivbaserede tokens omfatter den fortsatte overholdelse af …
---------+27. Med henblik på vurderingen af kriteriet i artikel 42, stk. 1, litra e), eller artikel 84, stk. …
---------+28. Når midlerne til erhvervelse af kvalificerede andele består af kryptoaktiver, eller når de …
---------+29. Måltilsynsmyndigheder bør anvende proportionalitetsprincippet i deres vurdering i …
---------+30. Hvis den foreslåede erhverver har til hensigt at erhverve en kvalificeret andel i en …
---+Bilag I – Skabelon til en matrice til vurdering af den kollektive kompetence hos medlemmerne af ledelsesorganet
|
English -
European Union -
Financial Industry -
EBA og ESMA's fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af medlemmerne af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester (EBA/GL/2024/09)
EBA og ESMA's fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af medlemmerne af ledelsesorganet hos udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
A. Efterlevelse og indberetningspligt
|
A. Efterlevelse og indberetningspligt
|
|
Status for disse retningslinjer
|
Status for disse retningslinjer
|
|
Indberetningskrav
|
Indberetningskrav
|
|
Emne, anvendelsesområde og definitioner
|
Emne, anvendelsesområde og definitioner
|
|
Emne
|
Emne
|
|
Anvendelsesområde
|
Anvendelsesområde
|
|
Adressater
|
Adressater
|
|
Definitioner
|
Definitioner
|
|
B. Gennemførelse
|
B. Gennemførelse
|
|
Anvendelsesdato
|
Anvendelsesdato
|
|
C. Fælles retningslinjer
|
C. Fælles retningslinjer
|
|
C.1. Anvendelse af proportionalitetsprincippet
|
C.1. Anvendelse af proportionalitetsprincippet
|
|
C.2. Begrebet egnethed i henhold til artikel 34, stk. 2, og artikel 68, stk. 1, i MiCA
|
C.2. Begrebet egnethed i henhold til artikel 34, stk. 2, og artikel 68, stk. 1, i MiCA
|
|
C.3. Egnethedsvurderinger af medlemmer af ledelsesorganet foretaget af udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester
|
C.3. Egnethedsvurderinger af medlemmer af ledelsesorganet foretaget af udstedere af aktivbaserede tokens og udbydere af kryptoaktivtjenester
|
|
C.4. Udstedere af aktivbaserede tokens' eller udbydere af kryptoaktivtjenesters korrigerende foranstaltninger
|
C.4. Udstedere af aktivbaserede tokens' eller udbydere af kryptoaktivtjenesters korrigerende foranstaltninger
|
|
C.5. De kompetente myndigheders egnethedsvurdering
|
C.5. De kompetente myndigheders egnethedsvurdering
|
|
C.6. De kompetente myndigheders afgørelse
|
C.6. De kompetente myndigheders afgørelse
|
|
Fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af aktionærer eller selskabsdeltagere, som direkte eller indirekte besidder kvalificerede andele i udstedere af aktivbaserede tokens eller udbydere af kryptoaktivtjenester
|
Fælles retningslinjer for vurdering af egnetheden af aktionærer eller selskabsdeltagere, som direkte eller indirekte besidder kvalificerede andele i udstedere af aktivbaserede tokens eller udbydere af kryptoaktivtjenester
|
|
Bilag I – Skabelon til en matrice til vurdering af den kollektive kompetence hos medlemmerne af ledelsesorganet
|
Bilag I til retningslinjerne findes i en særskilt Excel-fil.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
Linkede sager
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|