C.5. Posúdenie vhodnosti príslušnými orgánmi

Príslušné orgány majú špecifikovať postupy dohľadu, ktoré sa vzťahujú na posudzovanie vhodnosti členov riadiaceho orgánu emitentov tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľov služieb kryptoaktív. Pri stanovovaní postupov dohľadu majú príslušné orgány zvážiť, či by posúdenie vhodnosti vykonané po tom, ako člen začal vykonávať svoju funkciu, mohlo viesť k potrebe odvolať nevhodného člena z riadiaceho orgánu alebo k situácii, keď riadiaci orgán ako celok prestane byť vhodný.

Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby bol opis týchto postupov posudzovania verejne dostupný. Postupmi dohľadu sa má zabezpečiť, aby novovymenovaných členov riadiaceho orgánu a riadiaci orgán ako kolektívny orgán posúdili príslušné orgány. Postupmi dohľadu sa tiež má zabezpečiť, aby príslušný orgán nanovo posúdil vymenovaných členov riadiaceho orgánu v súlade s týmito usmerneniami, ak je opätovné posúdenie potrebné z dôvodu zmeny požadovaných informácií alebo funkcie, ktorú opätovne vymenovaný člen zastáva.

Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby svojimi postupmi dohľadu včas dokázali riešiť prípady nedodržania príslušných regulačných požiadaviek.

Príslušné orgány majú od emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív vyžadovať, aby ich bezodkladne informovali o všetkých voľných pozíciách v rámci riadiaceho orgánu. Príslušné orgány, ktoré posudzujú vhodnosť členov riadiaceho orgánu pred vymenovaním, majú od emitenta tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľa služieb kryptoaktív vyžadovať, aby ich bez zbytočného odkladu informoval po tom, ako sa spoločnosť rozhodla navrhnúť člena na vymenovanie. Príslušné orgány, ktoré posudzujú vhodnosť členov riadiaceho orgánu po vymenovaní, majú vyžadovať, aby emitent tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľ služieb kryptoaktív oznámil vymenovanie najneskôr dva týždne po vymenovaní. Toto oznámenie má obsahovať informácie uvedené v bode 70.

V riadne odôvodnených prípadoch, uvedených v bode 45, sa od emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív má vyžadovať, aby príslušnému orgánu poskytli úplnú dokumentáciu požadovanú podľa bodu 70 do jedného mesiaca od vymenovania člena.

Príslušné orgány majú stanoviť maximálnu lehotu na posúdenie vhodnosti, ktorá nemá presiahnuť 4 mesiace odo dňa oznámenia o plánovanom alebo skutočnom vymenovaní emitentom tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľom služieb kryptoaktív.

Ak príslušný orgán zistí, že na dokončenie posúdenia sú potrebné ďalšie informácie okrem tých, ktoré sa vyžadujú podľa bodu 70, lehota stanovená podľa bode 67 sa môže pozastaviť od času, keď príslušný orgán požiada o dodatočné informácie, až do ich prijatia.

Príslušné orgány majú vykonať posúdenie na základe informácií poskytnutých emitentom tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľom služieb kryptoaktív a posudzovanými členmi a majú ich posúdiť na základe pojmov vymedzených v týchto usmerneniach, ak je to uplatniteľné.

Príslušné orgány majú od emitentov tokenov naviazaných na aktíva a poskytovateľov služieb kryptoaktív vyžadovať, aby predložili informácie a dokumentáciu potrebnú na posúdenie vhodnosti člena riadiaceho orgánu vrátane informácií a dokumentácie potrebnej na posúdenie vhodnosti pri udelení povolenia, ako sa uvádza v delegovanom nariadení Komisie podľa článku 18 ods. 6 nariadenia MiCA vzhľadom na uplatňovanie odseku 2 písm. i) tohto článku v prípade emitenta tokenov naviazaných na aktíva, a, ako sa uvádza v článku 62 ods. 5 uvedeného nariadenia, pokiaľ ide o uplatňovanie odseku 2 písm. g) tohto článku, pokiaľ ide o poskytovateľa služieb kryptoaktív. Informácie a dokumentácia majú obsahovať dôkaz o dostatočne dobrej povesti členov a o primeraných individuálnych a kolektívnych znalostiach, zručnostiach a skúsenostiach členov a riadiaceho orgánu a o ich dostatočnom časovom úväzku.

Ak je to vhodné na základe prístupu založeného na riziku a v prípade emitentov dôležitých tokenov naviazaných na aktíva príslušné orgány majú na účely posúdenia vhodnosti využiť aj pohovory.

Posudzovanie individuálnej a kolektívnej vhodnosti členov riadiaceho orgánu má priebežne vykonávať príslušný orgán v rámci svojich priebežných činností dohľadu.

Príslušné orgány sa môžu zúčastňovať na stretnutiach s emitentom tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľom služieb kryptoaktív, alebo viesť takéto stretnutia, a to aj s niektorými alebo všetkými členmi svojho riadiaceho orgánu, alebo sa zúčastňovať na zasadnutiach riadiaceho orgánu ako pozorovateľ s cieľom posúdiť účinné fungovanie. Frekvencia takýchto stretnutí sa má stanoviť s použitím prístupu založeného na riziku.

Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby potrebné opakované posúdenia podľa oddielov C.3, C.3.1 a C.3.2 vykonávali emitenti tokenov naviazaných na aktíva a poskytovatelia služieb kryptoaktív Ak je podnetom na opätovné posúdenie vhodnosti príslušným orgánom opätovné posúdenie emitentom tokenov naviazaných na aktíva alebo poskytovateľom služieb kryptoaktív, tento príslušný orgán má zohľadniť okolnosti, ktoré podnietili opätovné posúdenie, a jeho vplyv na individuálnu a kolektívnu vhodnosť riadiaceho orgánu.