+Orientamenti congiunti dell’ABE e dell’ESMA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di token collegati ad attività e dei prestatori di servizi per le cripto-attività (EBA/GL/2024/09)
---+A. Conformità e obblighi di notifica
---+Status giuridico dei presenti orientamenti
------+1. Il presente documento contiene orientamenti emanati ai sensi dell’articolo 16 del regolamento …
------+2. Le autorità competenti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, punto 35), lettera a), del …
---+Obblighi di segnalazione
------+3. Entro due mesi dalla data di pubblicazione dei presenti orientamenti sui siti web dell’ABE e …
------+4. I partecipanti ai mercati finanziari e gli enti finanziari non sono tenuti a comunicare la …
------+5. Le notifiche saranno pubblicate sul sito web dell’ABE, in linea con l’articolo 16, paragrafo 3 …
---+Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
---+Oggetto
------+1. Conformemente all’articolo 21, paragrafo 3, e all’articolo 63, paragrafo 11, del regolamento sui …
---+Ambito d’applicazione
------+2. I presenti orientamenti si applicano, al momento dell’autorizzazione e continuativamente, alle …
------+3. La valutazione dell’idoneità si basa sul requisito che i membri dell’organo di amministrazione …
---+Destinatari
------+4. I presenti orientamenti sono rivolti alle autorità competenti di cui all’articolo 3, paragrafo …
------+5. I presenti orientamenti sono altresì rivolti a: a. gli emittenti di cui all’articolo 3 …
---+Definizioni
------+6. I termini utilizzati e definiti nell’ambito del MiCa e degli «Orientamenti congiunti ABE-ESMA …
---+B. Attuazione
---+Data di applicazione
------+7. I presenti orientamenti si applicano a decorrere dal 04/02/2025.
---+C. Orientamenti congiunti
---+C.1. Applicazione del principio di proporzionalità
------+8. Il principio di proporzionalità mira a conciliare in modo coerente i meccanismi di governance …
------+9. Gli emittenti di ART, i CASP e le autorità competenti dovrebbero prendere in considerazione le …
------+10. Gli emittenti di ART significativi dovrebbero disporre di politiche di idoneità e processi di …
------+11. Tutti i membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di ART e dei CASP dovrebbero …
------+12. Ai fini dell’applicazione del principio di proporzionalità nella valutazione dell’idoneità dei …
---+C.2. Nozioni di idoneità ai sensi dell’articolo 34, paragrafo 2, e dell’articolo 68, paragrafo 1, del MiCa
------+C.2.1 Sufficienti requisiti di onorabilità
---------+13. Nel valutare se i membri dell’organo di amministrazione di un emittente di ART o di un CASP …
---------+14. I membri dell’organo di amministrazione non dovrebbero essere stati soggetti a sanzioni …
---------+15. La valutazione dei criteri di onorabilità dei membri dell’organo di amministrazione di un …
------+C.2.2 Conoscenze, competenze ed esperienze individuali adeguate
---------+16. I membri dell’organo di amministrazione dovrebbero avere una comprensione aggiornata delle …
---------+17. I membri dell’organo di amministrazione dovrebbero avere una chiara comprensione dei meccanismi …
---------+18. I membri dell’organo di amministrazione dovrebbero comprendere i conflitti di interesse che …
---------+19. I membri dell’organo di amministrazione dovrebbero essere in grado di contribuire …
---------+20. La valutazione delle conoscenze, delle competenze e dell’esperienza adeguate dovrebbe prendere …
---------+21. Dovrebbero essere presi in considerazione il livello e il profilo dell’istruzione del membro e …
---------+22. La valutazione non dovrebbe limitarsi al grado di istruzione del membro o alla prova di un …
---------+23. Per valutare adeguatamente le competenze dei membri dell’organo di amministrazione, gli …
---------+24. Nel valutare le conoscenze e l’esperienza adeguate di un membro, si dovrebbe prendere in …
---------+25. Con riferimento al punto i) precedente, fatto salvo il recepimento nazionale della direttiva …
---------+26. Nel valutare l’esperienza pratica e professionale acquisita nell’ambito delle posizioni …
---------+27. Ove applicabile, i membri dell’organo di amministrazione nella sua funzione di sorveglianza …
------+C.2.3 Conoscenze, competenze ed esperienze collettive adeguate
---------+28. La composizione dell’organo di amministrazione dovrebbe garantire di possedere collettivamente …
------+C.2.4 Impegno temporale sufficiente dei membri dell’organo di amministrazione
---------+29. I membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di ART, conformemente all’articolo 34 …
---------+30. I membri dovrebbero inoltre essere in grado di svolgere le loro funzioni nei periodi in cui le …
---------+31. Nella valutazione dell’impegno temporale sufficiente di un membro, gli emittenti di ART e i …
---------+32. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero registrare i ruoli, le funzioni e le capacità …
---------+33. Un membro dell’organo di amministrazione deve essere messo al corrente dell’impegno temporale …
---------+34. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero verificare che i membri dell’organo di amministrazione …
---------+35. L’impatto di eventuali assenze a lungo termine dei membri dell’organo di amministrazione …
---------+36. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero tenere registri di tutte le posizioni professionali e …
---+C.3. Valutazioni dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione da parte degli emittenti di ART e dei CASP
------+37. L’emittente di ART e i CASP dovrebbero avere la responsabilità primaria di garantire …
------+38. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero garantire che tutti i membri dell’organo di …
------+39. Fatta salva l’approvazione degli azionisti, gli organi di amministrazione degli emittenti di …
------+40. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero effettuare la valutazione o una rivalutazione …
------+41. Gli emittenti di ART e i CASP dovrebbero valutare nuovamente l’impegno temporale sufficiente di …
------+42. Qualora siano effettuate nuove valutazioni dell’idoneità collettiva, gli emittenti di ART e i …
------+43. Nel valutare le conoscenze, le competenze e l’esperienza adeguate di un membro, l’emittente di …
------+44. Le valutazioni delle conoscenze, delle competenze e dell’esperienza dei singoli membri …
------+45. In deroga al paragrafo 44, le valutazioni dell’idoneità, fatto salvo il diritto nazionale …
------+46. La valutazione delle conoscenze, delle competenze e dell’esperienza adeguate dovrebbe tenere …
------+47. L’emittente di ART o il CASP dovrebbe documentare i risultati della loro valutazione e, in …
------+48. Per assicurare un’adeguata sorveglianza continua, l’emittente di ART e il CASP dovrebbero …
------+49. Qualora la valutazione sia effettuata anche dalle autorità competenti a fini di sorveglianza …
------+dei CASP e degli emittenti di ART
---------+50. Nell’ambito della valutazione dell’idoneità dell’organo di amministrazione, l’emittente di ART …
---------+51. L’emittente di ART o il CASP dovrebbe fornire una descrizione documentata della posizione del …
------+dei CASP e degli emittenti di ART
---------+52. Se del caso, nel valutare le conoscenze, le competenze e l’esperienza collettive adeguate …
---------+53. La valutazione delle conoscenze, delle competenze e dell’esperienza collettive adeguate …
---------+54. Nel valutare le conoscenze, le competenze e l’esperienza collettive adeguate dell’organo di …
---------+55. La composizione dell’organo di amministrazione dovrebbe garantire che i processi decisionali …
---------+56. L’emittente di ART o il CASP dovrebbe effettuare una valutazione dell’idoneità collettiva …
---+C.4. Misure correttive degli emittenti di ART o dei CASP
------+57. Se una valutazione o una nuova valutazione di un emittente di ART o di un CASP conclude che …
------+58. Se un membro dell’organo di amministrazione non gode di sufficiente onorabilità, non dovrebbe …
------+59. Le misure correttive adeguate possono includere, a titolo esemplificativo e non esaustivo …
------+60. Se la valutazione o la nuova valutazione di un emittente di ART o di un CASP individua carenze …
------+61. In ogni caso, le autorità competenti dovrebbero essere informate senza indugio di eventuali …
---+C.5. Valutazione dell’idoneità da parte delle autorità competenti
------+62. Le autorità competenti dovrebbero specificare le procedure di sorveglianza applicabili alla …
------+63. Le autorità competenti dovrebbero garantire che una descrizione di tali procedure di …
------+64. Le autorità competenti dovrebbero garantire che le loro procedure di sorveglianza consentano …
------+65. Le autorità competenti dovrebbero richiedere agli emittenti di ART e ai CASP di notificare …
------+66. Nei casi debitamente giustificati di cui al paragrafo 45, gli emittenti di ART e i CASP …
------+67. Le autorità competenti dovrebbero fissare un termine massimo per la loro valutazione …
------+68. Se un’autorità competente stabilisce che, per completare la valutazione, sono necessarie …
------+69. Le autorità competenti dovrebbero effettuare la loro valutazione sulla base delle informazioni …
------+70. Le autorità competenti dovrebbero richiedere agli emittenti di ART e ai CASP di trasmettere le …
------+71. Se del caso, in base a un approccio basato sul rischio e per gli emittenti di ART …
------+72. La valutazione dell’idoneità individuale e collettiva dei membri dell’organo di amministrazione …
------+73. Le autorità competenti possono partecipare o condurre riunioni con l’emittente di ART o il …
------+74. Le autorità competenti dovrebbero assicurare che gli emittenti di ART e i CASP effettuino le …
---+C.6. Decisione dell’autorità competente
------+75. Le autorità competenti dovrebbero adottare una decisione sulla base della valutazione …
------+76. Qualora, dalle risultanze della valutazione dell’idoneità da parte dell’autorità competente, si …
------+77. Se un emittente di ART o un CASP non fornisce all’autorità competente informazioni sufficienti …
------+78. Qualora siano individuate carenze riguardanti le conoscenze, le competenze o l’esperienza …
---+Orientamenti congiunti sulla valutazione dell’idoneità degli azionisti o dei soci, diretti o indiretti, con partecipazioni qualificate in emittenti di ART o in CASP
------+D. Conformità e obblighi di notifica
------+Status giuridico dei presenti orientamenti
---------+1. Il presente documento contiene orientamenti emanati ai sensi dell’articolo 16 del regolamento …
---------+2. Le autorità competenti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, punto 35), lettera a), del MiCa …
------+Obblighi di segnalazione
---------+3. Entro due mesi dalla data di pubblicazione dei presenti orientamenti sui siti web dell’ABE e …
---------+4. Le notifiche saranno pubblicate sul sito web dell’ABE, in linea con l’articolo 16, paragrafo 3 …
------+Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
------+Oggetto
---------+5. Conformemente all’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1093/2010 e all’articolo 16 del …
---------+6. I presenti orientamenti congiunti stabiliscono la metodologia cui le autorità competenti …
---------+7. Conformemente all’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1093/2010 e all’articolo 16 del …
------+Ambito d’applicazione
---------+8. Conformemente all’articolo 18, paragrafo 2, lettera j), o all’articolo 62, paragrafo 2, lettera …
---------+9. Ai sensi dell’articolo 42, paragrafo 1, e dell’articolo 84, paragrafo 1, del MiCa, nel caso di …
---------+10. I presenti orientamenti non si applicano agli emittenti di ART o ai CASP autorizzati come enti …
------+Destinatari
---------+11. I presenti orientamenti sono rivolti alle autorità competenti di cui all’articolo 3, paragrafo …
------+Definizioni
---------+12. Se non diversamente specificato, i termini utilizzati e definiti nel MiCa hanno lo stesso …
------+E. Attuazione
------+Data di applicazione
---------+13. I presenti orientamenti si applicano a partire dal 04/02/2025.
------+F. Orientamenti congiunti
------+F.1. Azione di concerto, influenza significativa, azionisti indiretti, decisione di acquisire
---------+14. Prima di valutare l’idoneità del candidato acquirente, le autorità competenti dovrebbero …
---------+15. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia di valutazione stabilita …
------+F.2. Valutazione dell’idoneità degli azionisti o dei soci, diretti o indiretti, in possesso di partecipazioni qualificate al momento dell’autorizzazione
---------+16. Ai sensi dell’articolo 21, paragrafo 2, lettera c) o dell’articolo 63, paragrafo 10, lettera …
---------+17. Ai fini della valutazione della reputazione del candidato acquirente, le autorità competenti …
---------+18. Per valutare l’assenza di fondati motivi per sospettare che sia in corso o abbia avuto luogo …
---------+19. Ai fini della valutazione degli aspetti dell’onorabilità sufficiente in relazione alle …
------+F.3. Valutazione dell’idoneità di un candidato acquirente di una partecipazione qualificata ai sensi dell’articolo 42, paragrafo 1, o dell’articolo 84, paragrafo 1, del MiCa
---------+20. Al fine di valutare se una persona fisica o giuridica abbia deciso di acquisire, le autorità …
---------+21. Le autorità competenti devono valutare l’idoneità dei candidati acquirenti di partecipazioni …
---------+22. Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera a), o all’articolo …
---------+23. Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera b), o all’articolo …
---------+24. Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera c), o all’articolo …
---------+25. Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera d), relativo alla …
---------+26. Per quanto riguarda specificamente gli emittenti di ART, la conformità costante ai requisiti …
---------+27. Per la valutazione del criterio di cui, rispettivamente, all’articolo 42, paragrafo 1, lettera …
---------+28. Ogniqualvolta i fondi per l’acquisizione delle partecipazioni qualificate consistono in …
---------+29. Le autorità di vigilanza interessate dovrebbero applicare il principio di proporzionalità nella …
---------+30. Nel caso in cui il candidato acquirente intenda acquisire una partecipazione qualificata in …
---+Allegato I — Modello di matrice per valutare la competenza collettiva dei membri dell’organo di amministrazione
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European Union -
Financial Industry -
Orientamenti congiunti dell’ABE e dell’ESMA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di token collegati ad attività e dei prestatori di servizi per le cripto-attività (EBA/GL/2024/09)
Orientamenti congiunti dell’ABE e dell’ESMA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di token collegati ad attività e dei prestatori di servizi per le cripto-attività (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
|
A. Conformità e obblighi di notifica
|
A. Conformità e obblighi di notifica
|
|
Status giuridico dei presenti orientamenti
|
Status giuridico dei presenti orientamenti
|
|
Obblighi di segnalazione
|
Obblighi di segnalazione
|
|
Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
|
Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
|
|
Oggetto
|
Oggetto
|
|
Ambito d’applicazione
|
Ambito d’applicazione
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|
Destinatari
|
Destinatari
|
|
Definizioni
|
Definizioni
|
|
B. Attuazione
|
B. Attuazione
|
|
Data di applicazione
|
Data di applicazione
|
|
C. Orientamenti congiunti
|
C. Orientamenti congiunti
|
|
C.1. Applicazione del principio di proporzionalità
|
C.1. Applicazione del principio di proporzionalità
|
|
C.2. Nozioni di idoneità ai sensi dell’articolo 34, paragrafo 2, e dell’articolo 68, paragrafo 1, del MiCa
|
C.2. Nozioni di idoneità ai sensi dell’articolo 34, paragrafo 2, e dell’articolo 68, paragrafo 1, del MiCa
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C.3. Valutazioni dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione da parte degli emittenti di ART e dei CASP
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C.3. Valutazioni dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione da parte degli emittenti di ART e dei CASP
|
|
C.4. Misure correttive degli emittenti di ART o dei CASP
|
C.4. Misure correttive degli emittenti di ART o dei CASP
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|
C.5. Valutazione dell’idoneità da parte delle autorità competenti
|
C.5. Valutazione dell’idoneità da parte delle autorità competenti
|
|
C.6. Decisione dell’autorità competente
|
C.6. Decisione dell’autorità competente
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Orientamenti congiunti sulla valutazione dell’idoneità degli azionisti o dei soci, diretti o indiretti, con partecipazioni qualificate in emittenti di ART o in CASP
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Orientamenti congiunti sulla valutazione dell’idoneità degli azionisti o dei soci, diretti o indiretti, con partecipazioni qualificate in emittenti di ART o in CASP
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Allegato I — Modello di matrice per valutare la competenza collettiva dei membri dell’organo di amministrazione
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L’allegato I degli orientamenti è fornito sotto forma di file Excel separato.
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1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
Ticket collegati
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