61. Ledelsesorganet bør have klare og dokumenterede politikker for, hvordan disse standarder skal …

Ledelsesorganet bør have klare og dokumenterede politikker for, hvordan disse standarder skal efterleves. Politikkerne bør:

• a. minde medarbejderne om, at alle udstedere af ART'ers aktiviteter bør udføres i overensstemmelse med gældende ret og på grundlag af udstederens virksomhedsværdier
• b. fremme risikobevidsthed gennem en stærk risikokultur i overensstemmelse med del IV, afsnit 7, formidle ledelsesorganets forventning om, at aktiviteterne ikke rækker ud over den fastsatte risikoappetit og grænser, der er fastsat af udstederen af ART'er, og medarbejdernes respektive ansvarsområder
• c. fastsætte principper for og give eksempler på acceptabel og uacceptabel adfærd, navnlig i tilknytning til finansiel fejlindberetning og uredelighed, økonomisk og finansiel kriminalitet, herunder, men ikke begrænset til svig, hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, karteldannelse, finansielle sanktioner, bestikkelse og korruption, markedsmanipulation, uhensigtsmæssigt salg og andre overtrædelser af forbrugerbeskyttelseslovgivningen, overtrædelse af skattelovgivningen, uanset om den finder sted direkte eller indirekte
• d. præcisere, at medarbejderne foruden at overholde lov- og reguleringskrav og interne politikker forventes at udvise ærlighed og integritet og varetage deres opgaver med fornøden dygtighed, omhu og samvittighedsfuldhed
• e. sikre, at medarbejderne er bevidste om potentielle interne og eksterne disciplinære foranstaltninger, sagsanlæg og sanktioner, der kan være en følge af uredelighed og uacceptabel adfærd.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.