61. L’organo di amministrazione dovrebbe adottare politiche chiare e documentate per delineare le …

L’organo di amministrazione dovrebbe adottare politiche chiare e documentate per delineare le modalità con le quali tali standard dovrebbero essere rispettati. Tali politiche dovrebbero:

• a. ricordare al personale che tutte le attività dell’emittente di ART dovrebbero essere condotte in conformità del diritto applicabile e dei valori aziendali dell’emittente;
• b. promuovere la consapevolezza del rischio tramite una forte cultura del rischio, in linea con il titolo IV, sezione 7, trasmettendo l’aspettativa dell’organo di amministrazione secondo cui le attività non si spingeranno oltre la propensione al rischio e oltre i limiti definiti dall’emittente di ART e le rispettive responsabilità del personale;
• c. stabilire principi e fornire esempi in merito a comportamenti accettabili o inaccettabili legati, in particolare, a informazioni inesatte o illeciti professionali in ambito finanziario, reati economici e finanziari, fra cui, ma non solo, frode, riciclaggio e finanziamento del terrorismo, pratiche antitrust, sanzioni finanziarie, corruzione, manipolazione di mercato, vendita di prodotti inadeguati e altre violazioni della normativa a tutela dei consumatori, illeciti fiscali, commessi direttamente o indirettamente;
• d. chiarire che, oltre ad ottemperare agli obblighi giuridici e normativi e alle politiche interne, il personale è chiamato a comportarsi in modo onesto e integro e a svolgere i propri doveri con la dovuta capacità, attenzione e diligenza;
• e. garantire che il personale sia consapevole delle potenziali azioni disciplinari interne ed esterne, delle azioni legali e delle sanzioni che possono seguire comportamenti scorretti o inaccettabili.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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