61. Vadības struktūrai ir jābūt skaidrai un dokumentētai politikai, kā šie standarti būtu jāievēro. …

Vadības struktūrai ir jābūt skaidrai un dokumentētai politikai, kā šie standarti būtu jāievēro. Ar minētajām politikām:

• a. jāatgādina darbiniekiem, ka visas ART emitenta darbības veicamas saskaņā ar spēkā esoš aj iem tiesību aktiem un emitenta korporatīvajām vērtībām;
• b. jāveicina riska apzināšanās ar stingras riska kultūras starpniecību saskaņā ar IV sadaļas 7 . iedaļu, paužot vadības struktūras pārliecību, ka darbības nepārsniegs noteikto vēlmi uzņemties risku un ierobežojumus, ko noteicis ART emitents, kā arī attiecīgos darbinieku pienākumus;
• c. jānosaka principi un jāsniedz piemēri attiecībā uz pieņemamu un nepieņemamu rīcību, kas jo īpaši saistīta ar nepatiesu ziņu sniegšanu par finansēm un pārkāpumiem, ekonomisko un finanšu noziedzību, tostarp, bet ne tikai krāpšanu, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu (NILL/TF), pretmonopola praksi, finanšu sankcijām, kukuļošanu un korupciju, tirgus manipulāciju, maldinošu pārdošanu un citiem patērētāju aizsardzības jomas tiesību aktu pārkāpumiem, nodokļu pārkāpumiem, kas izdarīti tieši vai netieši;
• d. jāizskaidro tas, ka tiek gaidīts, lai darbinieki papildus tiesību aktu un normatīvo prasību un iekšējo politiku ievērošanai izturētos ar cieņu un godaprātu un pildītu savus pienākumus ar pienācīgu prasmi, rūpību un uzcītību; un
• e. jānodrošina tas, ka darbinieki ir informēti par iespējamajiem iekšējiem un ārējiem disciplinārsodiem, tiesvedību un sankcijām, kas tiks piemērotas par nepareizu un nepieņemamu uzvedību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.