61. Organul de conducere trebuie să aibă politici clare și documentate privind modul de îndeplinire …

Organul de conducere trebuie să aibă politici clare și documentate privind modul de îndeplinire a acestor standarde. Aceste politici trebuie:

• a. să reamintească angajaților că toate activitățile emitentului de tokenuri raportate la active trebuie să se desfășoare în conformitate cu legislația aplicabilă și cu valorile corporative ale emitentului;
• b. să promoveze conștientizarea riscurilor printr - o cultură solidă privind riscul în concordanță cu titlul IV secțiunea 7 din ghid, cu reflectarea așteptării organului de conducere conform căreia activitățile nu vor depăși apetitul de risc și limitele de risc stabilite de emitentul de tokenuri raportate la active, nici responsabilitățile respective ale angajaților;
• c. să stabilească principii și să ofere exemple de comportamente acceptabile și inacceptabile corelate, în special, cu raportarea financiară eronată și conduita neadecvată, cu infracțiunile economice și financiare, inclusiv, dar fără a se limita la fraudă, spălarea banilor și finanțarea terorismului (SB/FT), practicile antitrust, sancțiunile financiare, darea sau luarea de mită și corupția, manipularea pieței, vânzarea inadecvată și alte încălcări ale legislației în materie de protecție a consumatorului, infracțiunile fiscale, indiferent dacă sunt comise direct sau indirect;
• d. să clarifice că, în plus față de respectarea cerințelor juridice și de reglementare și a politicilor interne, se așteaptă ca angajații să se comporte în mod onest și cu integritate și să - și îndeplinească sarcinile în mod competent, cu atenție și cu diligența corespunzătoare, precum și
• e. să se asigure că angajații cunosc acțiunile disciplinare, acțiunile legale și sancțiunile posibile la nivel intern și extern care pot fi declanșate ca urmare a unei conduite inadecvate și a unor comportamente inacceptabile.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.