61. Organ zarządzający powinien ustanowić jasną i udokumentowaną politykę w zakresie przestrzegania …

Organ zarządzający powinien ustanowić jasną i udokumentowaną politykę w zakresie przestrzegania tych standardów. Polityka ta powinna:

• a. przypominać pracownikom, że cała działalność emitenta tokenów powiązanych z aktywami powinna być prowadzona zgodnie z obowiązującym prawem i przyjętymi przez niego wartościami;
• b. krzewić świadomość ryzyka, budując solidną kulturę ryzyka zgodnie z tytułem IV sekcja 7 i komunikując oczekiwania organu zarządzającego, zgodnie z którymi działalność nie może wykraczać poza określony poziom apetytu na ryzyko i limity określone przez emitenta tokenów powiązanych z aktywami, a zarazem wskazując odpowiednie obowiązki pracowników;
• c. określać zasady oraz przedstawiać przykłady dopuszczalnych i niedopuszczalnych zachowań związanych w szczególności z nieprawidłowościami w sprawozdawczości finansowej i innymi uchybieniami w tej dziedzinie, przestępczością gospodarczą oraz finansową, w tym m.in. nadużyciami finansowymi, praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, praktykami monopolistycznymi, sankcjami finansowymi, przekupstwem i korupcją, manipulacjami rynkowymi, sprzedażą produktów finansowych nieodpowiednich do potrzeb klienta (niewłaściwą sprzedażą), innymi naruszeniami przepisów dotyczących ochrony konsumentów, przestępstwami podatkowymi, niezależnie od tego, czy zostały popełnione w sposób bezpośredni, czy pośredni;
• d. wyjaśniać, że oprócz spełnienia wymogów prawnych i regulacyjnych oraz zgodności z polityką wewnętrzną od pracowników oczekuje się uczciwego postępowania oraz wystarczająco umiejętnego i starannego wykonywania obowiązków; oraz
• e. zadbać o to, aby pracownicy zostali poinformowani o potencjalnych wewnętrznych i zewnętrznych postępowaniach dyscyplinarnych, postępowaniach sądowych i sankcjach, jakimi mogą skutkować niewłaściwe postępowanie oraz niedopuszczalne zachowania.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.