11. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts …

Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts ledelsesorgan i dets ledelsesfunktion:

• a. sikre, at det informeres om resultaterne af den seneste vurdering af eksponeringen for restriktive foranstaltninger, jf. afsnit 4.2
• b. indføre en passende ramme for risikostyring og et internt kontrolsystem, der er tilstrækkeligt uafhængigt af det forretningsområde, det kontrollerer
• c. godkende politikker, procedurer og kontroller, der står i et rimeligt forhold til det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger og er tilstrækkelige til at sikre, at det finansielle institut overholder de restriktive foranstaltninger
• d. sikre den effektive gennemførelse af det finansielle instituts processer med henblik på overholdelse af restriktive foranstaltninger
• e. gennemføre den organisatoriske og operationelle struktur, der er nødvendig for effektivt at overholde strategien for restriktive foranstaltninger vedtaget af ledelsesorganet
• f. sikre, at de menneskelige og tekniske ressourcer afsat til overholdelse af restriktive foranstaltninger er passende og står i et rimeligt forhold til institutternes eksponering for restriktive foranstaltninger
• g. hvis de operationelle funktioner til overholdelse af restriktive foranstaltninger er outsourcet, sikre, at disse ordninger er i overensstemmelse med retningslinjerne EBA/GL/2019/02⁴ , og modtage regelmæssige rapporter om systemets effektivitet fra udbyderen for at informere ledelsesorganet.

⁴ Retningslinjer EBA/GL/2019/02 for outsourcingordninger, der skal erstattes af retningslinjer EBA/GL/XXXX/XX vedrørende forsvarlig styring af tredjepartsrisici.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.