11. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …

Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji finansowej w ramach swojej funkcji nadzorczej powinien:

• a. upewnić się, że został poinformowany o wynikach najnowszej oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających, zgodnie z sekcją 4.2;
• b. przyjąć odpowiednie ramy zarządzania ryzykiem i system kontroli wewnętrznej, które są wystarczająco niezależne od działalności, którą kontroluje;
• c. zatwierdzać polityki, procedury i mechanizmy kontroli, które są proporcjonalne do stopnia narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających i odpowiednie do zapewnienia zgodności instytucji finansowej ze środkami ograniczającymi;
• d. zapewniać skuteczne wdrażanie procesów instytucji finansowej w celu zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi;
• e. wdrożyć strukturę organizacyjną i operacyjną niezbędną do skutecznego stosowania strategii w zakresie zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi, przyjętej przez organ zarządzający;
• f. zapewnić, aby zasoby ludzkie i techniczne przydzielone do zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi były odpowiednie i współmierne do narażenia instytucji na naruszenie środków ograniczających;
• g. jeżeli funkcje operacyjne dotyczące zgodności ze środkami ograniczającymi są przedmiotem outsourcingu, zapewnić zgodność tych rozwiązań z wytycznymi EBA/GL/2019/02⁴ oraz otrzymywać od dostawcy usług regularne sprawozdania na temat skuteczności systemu w celu przekazywania informacji organowi zarządzającemu .

⁴ W ytyczne EBA/GL/2019/02 w sprawie outsourcingu, które zostaną zastąpione Wytycznymi EBA/GL/XXX/XX w sprawie należytego zarządzania ryzykiem osób trzecich.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.