11. Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05, bör ledningsorganet i sin ledningsfunktion …

Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05, bör ledningsorganet i sin ledningsfunktion

• a. säkerställa att det informeras om resultaten av den senaste exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder, i enlighet med avsnitt 4.2,
• b. anta en lämplig ram för riskhantering och ett system för intern kontroll som är tillräckligt oberoende av den verksamhet som kontrolleras,
• c. godkänna strategier, förfaranden och kontroller som står i proportion till det finansiella institutets exponering för restriktiva åtgärder och är adekvata för att säkerställa det finansiella institutets efterlevnad av restriktiva åtgärder,
• d. säkerställa ett effektivt genomförande av det finansiella institutets processer för efterlevnad av restriktiva åtgärder,
• e. genomföra den organisatoriska och operativa struktur som krävs för att på ett effektivt sätt följa den strategi för restriktiva åtgärder som antagits av ledningsorganet,
• f. säkerställa att de personalresurser och tekniska resurser som avsatts för efterlevnad av restriktiva åtgärder är lämpliga och står i proportion till institutets exponering för restriktiva åtgärder,
• g. om operativa funktioner avseende efterlevnad av restriktiva åtgärder utkontrakteras, säkerställa att dessa arrangemang överensstämmer med riktlinjerna EBA/GL/2019/02⁴ , och regelbundet få rapporter från tjänsteleverantören om systemets effektivitet för att informera ledningsorganet.

⁴ Riktlinjer (EBA/GL/2019/02) för utkontraktering, som ska ersättas av riktlinjer (EBA/GL/XXXX/XX) för sund hantering av tredjepartsrisker.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.