11. Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v …

Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v vodstveni funkciji:

a. zagotoviti, da je obveščen o rezultatih najnovejše ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom v skladu z oddelkom 4.2;
b. sprejeti ustrezen okvir za upravljanje tveganj in sistem notranje kontrole, ki je dovolj neodvisen od dejavnosti, ki jo nadzoruje;
c. odobriti politike, postopke in kontrole, ki so sorazmerni z izpostavljenostjo finančne institucije omejevalnim ukrepom in ustrezni za zagotavljanje, da finančna institucija spoštuje omejevalne ukrepe;
d. zagotoviti učinkovito izvajanje postopkov finančne institucije za spoštovanje omejevalnih ukrepov;
e. uvesti organizacijsko in operativno strukturo, potrebno za učinkovito upoštevanje strategije na področju omejevalnih ukrepov, ki jo je sprejel upravljalni organ;
f. zagotoviti, da so človeški in tehnični viri, dodeljeni za spoštovanje omejevalnih ukrepov, ustrezni in sorazmerni z izpostavljenostjo institucij omejevalnim ukrepom;
g. če so operativne funkcije zagotavljanja skladnosti z omejevalnimi ukrepi oddane v zunanje izvajanje, zagotoviti, da so te ureditve v skladu s Smernicami EBA/GL/2019/02⁴ , in od ponudnika storitev prejemati redna poročila o učinkovitosti sistema, namenjena obveščanju upravljalnega organa.

⁴ Smernice EBA/GL/2019/02 o zunanjem izvajanju, ki bodo nadomeščene s Smernicami EBA/GL/XXX/XX o dobrem upravljanju tveganj tretjih oseb.

1. Pregled

Naslov	Regulativa

Zahteve
Vir	Zahteva

Standardi
Vir	Zahteva

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.