11. Naast de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 dient het leidinggevend orgaan van de …

Naast de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 dient het leidinggevend orgaan van de financiële instelling in zijn managementfunctie:

• a. ervoor te zorgen dat het in kennis wordt gesteld van de resultaten van de meest recente beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen, overeenkomstig hoofdstuk 4.2;
• b. een passend raamwerk voor risicobeheer en een intern controlesysteem te hebben ingesteld dat voldoende onafhankelijk is van de gecontroleerde bedrijfsactiviteiten;
• c. beleid, procedures en controles goed te keuren die in verhouding staan tot de blootstelling van de financiële instelling aan beperkende maatregelen en die toereikend zijn om de naleving van de beperkende maatregelen door de financiële instelling te waarborgen;
• d. te zorgen voor de effectieve uitvoering van de processen van de financiële instelling om te voldoen aan beperkende maatregelen;
• e. de organisatorische en operationele structuur in te voeren die nodig is om de door het leidinggevend orgaan vastgestelde strategie van beperkende maatregelen doeltreffend na te leven;
• f. ervoor te zorgen dat de personele en technische middelen die worden ingezet voor de naleving van beperkende maatregelen passend zijn en in verhouding staan tot de blootstelling van de instelling aan beperkende maatregelen;
• g. wanneer operationele functies van de naleving van beperkende maatregelen worden uitbesteed, ervoor te zorgen dat deze regelingen voldoen aan Richtsnoeren EBA/GL/2019/02⁴ , en regelmatig verslag doen over de doeltreffendheid van het systeem van de dienstverlener ontvangen om het leidinggevend orgaan te informeren.

⁴ Richtsnoeren EBA/GL/2019/02 inzake uitbestedingen, te vervangen door Richtsnoeren EBA/GL/XXXX/XX inzake deugdelijk beheer van derdenrisico’s.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.