11. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény …

Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény irányítási funkcióját ellátó irányítótestület:

• a. biztosítja, hogy a 4.2. szakasznak megfelelően tájékoztatást kapjon a legutóbbi korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének eredményeiről;
• b. megfelelő kockázatkezelési keretrendszert és belső ellenőrzési rendszert fogad el, amely kellően független az általa ellenőrzött üzleti tevékenységtől;
• c. olyan szabályzatokat, eljárásokat és kontrollmechanizmusokat hagy jóvá, amelyek arányosak a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségével, és megfelelőek ahhoz, hogy biztosítsák a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való megfelel ését;
• d. biztosítja a pénzügyi intézmény folyamatainak hatékony végrehajtását a korlátozó intézkedéseknek való megfelelés érdekében;
• e. megvalósítja a vezető testület által elfogadott korlátozó intézkedésekre vonatkozó stratégiának való hatékony megfeleléshez szükséges szervezeti és működési struktúrát;
• f. biztosítja, hogy a korlátozó intézkedéseknek való megfeleléshez rendelt emberi és technikai erőforrások megfelelőek és arányosak legyenek az intézmények korlátozó intézkedéseknek való kitettségével;
• g. amennyiben a korlátozó intézkedéseknek való megfeleléssel kapcsolatos operatív feladatokat kiszervezik, biztosítj a , hogy ezek a megállapodások megfeleljenek az EBA/GL/2019/02 iránymutatásoknak⁴ , és hogy az irányítótestület rendszeres tájékoztatást kapjon a szolgáltatótól a rendszer hatékonyságáról.

⁴ A kiszervezési megállapodásokról szóló EBA/GL/2019/02 iránymutatás helyébe a harmadik feleket érintő kockázatok hatékony és eredményes kezeléséről szóló EBA/GL/XXX/XX iránymutatás lép.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.