11. Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției …

Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției financiare, în funcția sa de conducere, trebuie:

• a. să se asigure că este informat cu privire la rezultatele celei mai recente evaluări privind expunerea la măsuri restrictive, în conformitate cu secțiunea 4.2;
• b. să adopte un cadru adecvat de gestionare a riscurilor și un sistem de control intern care să fie suficient de independent de activitatea pe care o controlează;
• c. să aprobe politici, proceduri și controale care sunt proporționale cu expunerea instituției financiare la măsuri restrictive și adecvate pentru a asigura respectarea măsurilor restrictive de către instituția financiară;
• d. să asigure implementarea eficientă a proceselor instituției financiare pentru a se conforma măsurilor restrictive;
• e. să implementeze structura organizatorică și operațională necesară pentru a respecta în mod eficace strategia privind măsurile restrictive adoptată de organul de conducere;
• f. să se asigure că resursele umane și tehnice alocate în vederea conformării cu măsurile restrictive sunt adecvate și proporționale cu expunerea instituțiilor la măsurile restrictive;
• g. în cazul în care funcțiile operaționale legate de respectarea măsurilor restrictive sunt externalizate, să se asigure că aceste acorduri sunt conforme cu Ghidul EBA/GL/2019/02⁴ și să primească de la furnizorul de servicii rapoarte periodice cu privire la eficacitatea sistemului, pentru a informa organul de conducere.

⁴ Ghidul EBA/GL/2019/02 privind acordurile de externalizare, care urmează să fie înlocuit de Ghidul EBA/GL/XXXX/XX privind buna gestionare a riscurilor unui terț.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.