+Definitioner
---+16. Medmindre andet er angivet, har de udtryk, der er anvendt og defineret i direktiv 2013/36/EU …
|
Definitioner
Definitioner
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
16. Medmindre andet er angivet, har de udtryk, der er anvendt og defineret i direktiv 2013/36/EU …
|
Medmindre andet er angivet, har de udtryk, der er anvendt og defineret i direktiv 2013/36/EU, forordning (EU) nr. 575/2013 og direktiv 2014/65/EU, den samme betydning i retningslinjerne. I disse retningslinjer finder endvidere følgende definitioner anvendelse: | Administrerende direktør (CEO) | Den person, der er ansvarlig for ledelsen og styringen af et instituts samlede forretningsaktiviteter. En person, der ejer aktier i et institut, eller, afhængigt af | | Aktionær | instituttets selskabsform, andre ejere eller medlemmer af instituttet. En kompetent myndighed med ansvar for tilsyn med | | AML/CFT-tilsynsmyndighed | institutters overholdelse af bestemmelserne i direktiv (EU) 2015/849. En post, hvor en person er ansvarlig for at føre tilsyn | | Bestyrelsespost | med og overvåge ledelsens beslutningstagning uden at have ledelsesopgaver i en enhed. Institutter som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 3), i direktiv 2013/36/EU og under henvisning til dettes artikel 3, stk. 3, samt investeringsselskaber som defineret i | | CRD-institutter | artikel 4, stk. 1, nr. 1), i direktiv 2014/65/EU, som artikel 2, stk. 2, i direktiv 2019/2034/EU finder anvendelse på. Ethvert initiativ eller program, der har til formål at forbedre den faglige kompetence, viden eller færdighed | | Efteruddannelse | hos ledelsesorganets medlemmer, og som gennemføres løbende eller på ad hoc-basis. Hvor en person anses for at have et godt omdømme og for individuelt og sammen med andre personer at have tilstrækkelig viden, faglig kompetence og erfaring til at | | Egnethed | varetage sine opgaver. Egnethed omfatter også personens hæderlighed, integritet og uafhængighed og vedkommendes evne til at afsætte tilstrækkelig tid til at varetage sine opgaver. Den region, hvor en person har erhvervet sig en kulturel, | | Geografisk herkomst | uddannelsesmæssig eller erhvervsmæssig baggrund. Institutter som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 3), i direktiv 2013/36/EU, også under hensyntagen til dette | | Institutter | direktivs artikel 3, stk. 3, og investeringsselskaber som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 1, i direktiv 2014/65/EU. Ethvert initiativ eller program, der har til formål at | | Introduktionskursus | forberede en person til en specifik ny stilling som medlem af ledelsesorganet. Et institut, der skal overholde tilsynskravene på grundlag af den konsoliderede situation i henhold til første del, afsnit II, kapitel 2, i forordning (EU) nr. 575/20135 , eller | | Konsoliderende institut | tilsynskravene på grundlag af den konsoliderede situation i henhold til artikel 7 i forordning (EU) 2019/2033. Anvendelsen af de tilsynsmæssige krav, der er fastsat i direktiv 2013/36/EU og forordning (EU) nr. 575/2013 på | | Konsolideringsregler | konsolideret eller delkonsolideret grundlag i overensstemmelse med første del, afsnit II, kapitel 2, i forordning (EU) nr. 575/2013. En stilling som medlem af et instituts eller en anden juridisk enheds ledelsesorgan. Hvis ledelsesorganet, | | Ledelsespost | afhængigt af enhedens selskabsform, består af én person, regnes denne stilling også for en ledelsespost. En post, hvor en person er ansvarlig for den faktiske | | Ledelsespost | ledelse af arbejdet i en enhed. De personer, der har det øverste ansvar for den faktiske daglige ledelse af de daglige aktiviteter i de uafhængige | | Ledere af interne kontrolfunktioner | risikostyrings-, overholdelses- og interne revisionsfunktioner. Den situation, hvorved de forskellige karakteristika ved ledelsesorganets medlemmer, herunder alder, køn, | | Mangfoldighed | geografisk herkomst og uddannelses- og erhvervsbaggrund, er forskellige i et omfang, der tillader forskelligartede synspunkter inden for ledelsesorganet. | | Medarbejdere | Medarbejdere i et institut og dets datterselskaber, som indgår i dets sammenslutning, herunder datterselskaber, som ikke er omfattet af direktiv 2013/36/EU, og alle medlemmer af dets ledelsesorgan i dets ledelsesfunktion og tilsynsfunktion. | | Medlem | Et indstillet eller udnævnt medlem af ledelsesorganet. Personer, der har væsentlig indflydelse på instituttets ledelse, men som ikke er medlem af ledelsesorganet eller administrerende direktør. De omfatter lederne af interne kontrolfunktioner og økonomidirektøren, når disse ikke er medlem af ledelsesorganet, og andre personer med nøglefunktioner, når disse identificeres af | | Personer med nøglefunktioner | relevante institutter på grundlag af en risikobaseret tilgang. Andre personer med nøglefunktioner kunne omfatte ledere af vigtige forretningsområder, filialer i Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde/Den Europæiske Frihandelssammenslutning, datterselskaber i tredjelande og andre interne funktioner. Relevante institutter, henholdsvis institutter, hvis finansielle instrumenter handles på et reguleret marked | | Relevante børsnoterede institutter og børsnoterede institutter | som nævnt på den liste, som ESMA offentliggør i en eller flere medlemsstater i henhold til artikel 56 i direktiv 2014/65/EU .6 Institutter som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 3), i direktiv 2013/36/EU, også under henvisning til dettes artikel 3, stk. 3, og investeringsselskaber som defineret i | | Relevante institutioner | artikel 4, stk. 1, nr. 1, i direktiv 2014/65/EU, som ikke opfylder alle betingelserne for at blive betragtet som små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber i henhold til artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033. CRD-institutter, der er nævnt i artikel 131 i direktiv 2013/36/EU (globale systemisk vigtige institutter (G-SII'er), og andre systemisk vigtige institutter (O-SII'er)), og, hvor det er relevant, andre institutter, der identificeres af den kompetente myndighed eller i national lovgivning på grundlag af en vurdering af | | Signifikante CRD-institutter | instituttets størrelse og interne organisation og af arten, omfanget og kompleksiteten af dets aktiviteter, og — med henblik på artikel 91 i direktiv 2013/36/EU — finansielle holdingselskaber og blandede finansielle holdingselskaber, der opfylder en af ovennævnte betingelser. Den person, der bærer det overordnede ansvar for ledelsen af alle følgende aktiviteter: forvaltning af | | Økonomidirektør (CFO) | finansielle ressourcer, finansiel planlægning og finansiel rapportering. |
5 Se også reguleringsmæssige tekniske standarder (RTS) om konsolideringsregler under: https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Draft%20Technical%20Sta ndards/2021/973355/Final%20Report%20Draft%20RTS%20methods%20of%20consolidation.pdf 6 Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349).
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|