| Laitokset | direktiivin 2013/36/EU 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määritellyt laitokset ottaen huomioon myös kyseisen direktiivin 3 artiklan 3 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määritellyt sijoituspalveluyritykset. direktiivin 2013/36/EU 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määritellyt laitokset ottaen huomioon myös kyseisen direktiivin 3 artiklan 3 kohdan ja |
| Vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvat laitokset | direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määritellyt sijoituspalveluyritykset, joihin sovelletaan direktiivin (EU) 2019/2034 2 artiklan 2 kohtaa. direktiivin 2013/36/EU 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määritellyt laitokset ottaen huomioon myös kyseisen direktiivin 3 artiklan 3 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan |
| Asianomaiset laitokset | 1 alakohdassa määritellyt sijoituspalveluyritykset, jotka eivät täytä kaikkia asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienistä ja ilman sidossuhteita olevista sijoituspalveluyrityksistä esitettyjä edellytyksiä. direktiivin 2013/36/EU 131 artiklassa tarkoitetut vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvat laitokset (maailmanlaajuiset järjestelmän kannalta merkittävät laitokset (G-SII:t) ja muut järjestelmän kannalta |
| Merkittävät vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvat laitokset | merkittävät laitokset (O-SII:t)) ja mahdollisesti muut vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvat laitokset, jotka toimivaltainen viranomainen on määritellyt tai jotka on määritelty kansallisessa laissa merkittäviksi laitoksen koon, sisäisen organisaation sekä toimintojen luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden arvioinnin perusteella, ja direktiivin 2013/36/EU 91 artiklan soveltamiseksi rahoitusalan holdingyhtiöt ja rahoitusalan sekaholdingyhtiöt, jotka täyttävät jonkin edellä mainituista edellytyksistä. asianomaiset laitokset tai laitokset, joiden rahoitusvälineitä otetaan kaupankäynnin kohteeksi |
| Listatut asianomaiset laitokset ja listatut laitokset | yhden tai useamman jäsenvaltion säännellyillä markkinoilla, sellaisina kuin niitä tarkoitetaan luettelossa, joka ESMAn on julkaistava direktiivin 2014/65/EU 56 artiklan mukaisesti5 . laitoksen ja sen konsolidoinnin soveltamisalaan kuuluvien tytäryhtiöiden kaikki työntekijät, myös henkilöstö tytäryhtiöissä, jotka eivät kuulu direktiivin |
| Henkilöstö | 2013/36/EU soveltamisalaan, ja kaikki laitoksen liikkeenjohdollisessa ja valvontatehtävässä toimivan hallituksen jäsenet. se, missä määrin henkilöllä katsotaan olevan hyvä maine ja henkilökohtaisesti ja yhdessä muiden henkilöiden kanssa riittävä tietämys, taito ja kokemus tehtäviensä |
| Sopivuus | suorittamiseen. Sopivuuteen kuuluu myös henkilön rehellisyys, lahjomattomuus ja riippumattomuus sekä hänen mahdollisuutensa käyttää riittävästi aikaa tehtäviinsä. |
| Jäsen | ylimpään hallintoelimeen ehdotettu tai nimitetty jäsen. henkilö, joka vastaa laitoksen koko liiketoiminnan |
| Toimitusjohtaja | johtamisesta ja ohjauksesta. henkilöt, joilla on huomattavaa vaikutusvaltaa laitoksen johtamisessa mutta jotka eivät ole ylimmän hallintoelimen jäseniä eivätkä hoida toimitusjohtajan tehtäviä. Näitä henkilöitä ovat sisäisten valvontatoimintojen johtajat ja talousjohtaja, mikäli he eivät ole ylimmän hallintoelimen jäseniä, ja mahdollisesti |
| Keskeisistä toiminnoista vastaavat henkilöt | muut asianomaisen laitoksen riskinoton määrään suhteutetun lähestymistavan perusteella tunnistetut keskeisistä tehtävistä vastaavat henkilöt. Muita keskeisistä tehtävistä vastaavia henkilöitä voivat olla merkittävien liiketoiminta-alojen, Euroopan talousalueen / Euroopan vapaakauppajärjestön maiden sivuliikkeiden, kolmansien maiden tytäryhtiöiden ja muiden sisäisten toimintojen päälliköt. henkilöt, jotka ovat hierarkian korkeimmalla tasolla vastuussa riippumattoman riskienhallinnan, säännösten |
| Sisäisten valvontatoimintojen johtajat | noudattamista valvovan ja sisäisen tarkastuksen toimintojen päivittäisen toiminnan tehokkaasta johtamisesta. henkilö, joka on kokonaisvastuussa kaikkien seuraavien |
| Talousjohtaja | toimien johtamisesta: varainhoito, taloudellinen suunnittelu ja tilinpäätösraportointi. direktiivissä 2013/36/EU ja asetuksessa (EU) N:o 575/2013 asetettujen vakavaraisuusäännösten |
| Vakavaraisuussäännösten mukainen konsolidointi | soveltaminen konsolidointi- tai alakonsolidointiryhmien tasolla asetuksen (EU) N:o 575/2013 ensimmäisen osan II osaston 2 luvun nojalla. laitos, jonka on noudatettava vakavaraisuusvaatimuksia asetuksen (EU) N:o 575/20136 ensimmäisen osan II osaston 2 luvun mukaisen konsolidoidun aseman |
| Konsolidoiva laitos | perusteella tai vakavaraisuusvaatimuksia asetuksen (EU) 2019/2033 7 artiklan mukaisen konsolidoidun aseman perusteella. tilanne, jossa ylimmän hallintoelimen jäsenet ovat ominaisuuksiltaan, kuten iältään, sukupuoleltaan, |
| Monimuotoisuus | maantieteelliseltä lähtökohdaltaan sekä koulutus- ja ammattitaustaltaan riittävän erilaiset edustaakseen erilaisia mielipiteitä ylimmässä hallintoelimessä. maantieteellinen alue, jolla henkilö on hankkinut |
| Maantieteellinen lähtökohta | kulttuuri-, koulutus- tai ammattitaustansa. hanke tai ohjelma, jolla henkilöä valmennetaan tiettyyn |
| Perehdytys | uuteen toimeen ylimmän hallintoelimen jäsenenä. jatkuva tai yksittäinen hanke tai ohjelma, jolla |
| Koulutus | parannetaan ylimmän hallintoelimen jäsenten taitoa, tietämystä tai pätevyyttä. henkilö, joka omistaa laitoksen osakkeita tai, laitoksen |
| Osakas | oikeudellisesta muodosta riippuen laitoksen muut omistajat ja jäsenet. |
| Johtajan tehtävä | asema laitoksen tai jonkin muun juridisen yksikön ylimmän hallintoelimen jäsenenä. Jos ylimmän hallintoelimen muodostaa – yhteisön oikeudellisesta muodosta riippuen – vain yksi henkilö, myös hänen asemansa katsotaan johtajan tehtäväksi. johtajan tehtävä, jossa henkilö vastaa liikkeenjohdon |
| Liikkeenjohtoon osallistumattoman johtajan tehtävä | päätöksenteon valvonnasta ja seurannasta ilman, että hänellä on yhteisön sisäisiä liikkeenjohdollisia tehtäviä. |
| Liikkeenjohtoon osallistuvan johtajan tehtävä | johtajan tehtävä, jossa henkilö vastaa tietyn yhteisön liiketoiminnan tosiasiallisesta johtamisesta. |
| Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvova viranomainen | toimivaltainen viranomainen, joka vastaa sen valvonnasta, että laitokset noudattavat direktiivin (EU) 2015/849 säännöksiä. |