| Ιδρύματα | ιδρύματα, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, λαμβάνοντας επίσης υπόψη το άρθρο 3 παράγραφος 3 της εν λόγω οδηγίας, και επιχειρήσεις επενδύσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ. ιδρύματα, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, λαμβάνοντας επίσης υπόψη το άρθρο 3 παράγραφος 3 της εν λόγω οδηγίας, |
| Ιδρύματα ΟΚΑ | και επιχειρήσεις επενδύσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, για τις οποίες ισχύει το άρθρο 2 παράγραφος 2 της οδηγίας 2019/2034. ιδρύματα, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, λαμβάνοντας επίσης υπόψη το άρθρο 3 παράγραφος 3 της εν λόγω οδηγίας, και επιχειρήσεις επενδύσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1 της οδηγίας |
| Σχετικά ιδρύματα | 2014/65/ΕΕ που δεν εκπληρώνουν όλες τις προϋποθέσεις για να χαρακτηριστούν μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων όπως προβλέπεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/203 3. ιδρύματα ΟΚΑ, όπως αναφέρονται στο άρθρο 131 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ [παγκόσμια συστημικά σημαντικά ιδρύματα ( G-SII ) και άλλα συστημικά σημαντικά ιδρύματα ( O-SII )] και, κατά περίπτωση, άλλα ιδρύματα ΟΚΑ που καθορίζονται από την αρμόδια αρχή ή το εθνικό δίκαιο, βάσει αξιολόγησης του μεγέθους και της |
| Σημαντικά ιδρύματα ΟΚΑ | εσωτερικής οργάνωσης των ιδρυμάτων, καθώς και της φύσης, του πεδίου και της πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων τους, και για τους σκοπούς του άρθρου 91 της οδηγίας 2013/36/ΕΚ, χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών που εκπληρώνουν μία από τις προαναφερθείσες προϋποθέσεις. σχετικά ιδρύματα ή αντιστοίχως ιδρύματα των οποίων τα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι εισηγμένα προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά όπως |
| Εισηγμένα σχετικά ιδρύματα και εισηγμένα ιδρύματα | αναφέρεται στον κατάλογο που πρόκειται να δημοσιευθεί από την ESMA σύμφωνα με το άρθρο 56 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη5 . το σύνολο των εργαζομένων ενός ιδρύματος και των θυγατρικών του εντός του πεδίου εφαρμογής της ενοποίησής του, συμπεριλαμβανομένων των |
| Προσωπικό | θυγατρικών που δεν υπόκεινται στην οδηγία 2013/36/ΕΕ, και το σύνολο των μελών του διοικητικού οργάνου υπό την εκτελεστική του αρμοδιότητα και την εποπτική του αρμοδιότητα. ο βαθμός στον οποίο κρίνεται ότι ένα πρόσωπο έχει |
| Καταλληλότητα | καλή φήμη και διαθέτει, τόσο σε ατομικό επίπεδο όσο και σε συλλογικό επίπεδο μαζί με άλλα πρόσωπα, επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα για την εκτέλεση των καθηκόντων του/της/τους. Η καταλληλότητα καλύπτει επίσης την ειλικρίνεια, την ακεραιότητα και την ανεξάρτητη βούληση κάθε ατόμου, καθώς και την ικανότητά του / της να αφιερώνει επαρκή χρόνο στην εκτέλεση των καθηκόντων του/της . υποψήφιο ή διορισμένο μέλος του διοικητικού |
| Μέλος | οργάνου. το πρόσωπο που είναι αρμόδιο για τη διαχείριση και τον |
| Διευθύνων σύμβουλος | συντονισμό των συνολικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων ενός ιδρύματος. τα πρόσωπα που ασκούν σημαντική επιρροή στη διοίκηση του ιδρύματος αλλά δεν είναι ούτε μέλη του διοικητικού οργάνου ούτε ο διευθύνων σύμβουλος. Στα πρόσωπα αυτά περιλαμβάνονται οι επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου και ο ανώτερος οικονομικός διευθυντής, εφόσον αυτοί δεν είναι μέλη του διοικητικού οργάνου. και άλλα πρόσωπα |
| Πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις | που κατέχουν καίριες θέσεις, σε περίπτωση που τα πρόσωπα αυτά προσδιορίζονται από τα σχετικά ιδρύματα σύμφωνα με μια προσέγγιση βάσει κινδύνου. Άλλα πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις μπορούν να περιλαμβάνουν τους επικεφαλής σημαντικών επιχειρηματικών τομέων, υποκαταστημάτων εντός του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου / της Ευρωπαϊκής Ζώνης Ελεύθερων Συναλλαγών, θυγατρικών τρίτων χωρών και άλλων εσωτερικών λειτουργιών. τα πρόσωπα στο ανώτατο ιεραρχικό επίπεδο που είναι επιφορτισμένα με την αποτελεσματική διαχείριση της |
| Επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου | καθημερινής λειτουργίας των ανεξάρτητων λειτουργιών διαχείρισης κινδύνων, κανονιστικής συμμόρφωσης και εσωτερικής επιθεώρησης . το πρόσωπο που είναι συνολικά αρμόδιο για τη διαχείριση όλων των ακόλουθων δραστηριοτήτων: |
| Ανώτερος οικονομικός διευθυντής | διαχείριση οικονομικών πόρων, οικονομικός προγραμματισμός και υποβολή χρηματοοικονομικών αναφορών . η εφαρμογή των κανόνων προληπτικής εποπτείας που προβλέπονται στην οδηγία 2013/36/ΕΕ και στον |
| Εποπτική ενοποίηση | κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε ενοποιημένη ή υποενοποιημένη βάση, σύμφωνα με το μέρος 1 τίτλος 2 κεφάλαιο 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013. |
| Ίδρυμα που ενοποιεί | ίδρυμα που πρέπει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας με βάση την ενοποιημένη κατάσταση σύμφωνα με το μέρος 1 τίτλος 2 κεφάλαιο 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/20136 ή με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας με βάση την ενοποιημένη κατάσταση σύμφωνα με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033. η κατάσταση στο πλαίσιο της οποίας τα χαρακτηριστικά των μελών του διοικητικού οργάνου, συμπεριλαμβανομένων της ηλικίας, του φύλου, της |
| Διαφοροποίηση | γεωγραφικής προέλευσης και του εκπαιδευτικού και επαγγελματικού υποβάθρου τους, διαφέρουν σε βαθμό που καθιστά δυνατή την ύπαρξη ποικιλίας απόψεων εντός του διοικητικού οργάνου. η περιοχή στην οποία ένα πρόσωπο έχει διαμορφώσει |
| Γεωγραφική προέλευση | το πολιτισμικό, εκπαιδευτικό ή επαγγελματικό του υπόβαθρο. κάθε πρωτοβουλία ή πρόγραμμα με στόχο την προετοιμασία ενός προσώπου για να αναλάβει |
| Εισαγωγική κατάρτιση | συγκεκριμένη νέα θέση ως μέλος του διοικητικού οργάνου. κάθε πρωτοβουλία ή πρόγραμμα με στόχο τη βελτίωση των δεξιοτήτων, των γνώσεων ή των ικανοτήτων των |
| Εκπαίδευση | μελών του διοικητικού οργάνου, σε συνεχή βάση ή κατά περίπτωση. πρόσωπο το οποίο κατέχει μετοχές ενός ιδρύματος ή, |
| Μέτοχος | ανάλογα με τη νομική μορφή του ιδρύματος, άλλοι ιδιοκτήτες ή μέλη του ιδρύματος. θέση μέλους του διοικητικού οργάνου ενός ιδρύματος ή άλλης νομικής οντότητας. Όταν το διοικητικό όργανο, |
| Θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου | ανάλογα με τη νομική μορφή της οντότητας, απαρτίζεται από ένα και μόνο πρόσωπο, η θέση αυτή υπολογίζεται επίσης ως θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου. θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου στο πλαίσιο της οποίας ένα πρόσωπο είναι αρμόδιο για την επίβλεψη |
| Θέση μη εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου | και την παρακολούθηση της λήψης αποφάσεων από τη διοίκηση χωρίς να διαθέτει εκτελεστικά καθήκοντα εντός μιας οντότητας. θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου στο πλαίσιο της |
| Θέση εκτελεστικού μέλους διοικητικού συμβουλίου | οποίας ένα πρόσωπο είναι αρμόδιο να διευθύνει πραγματικά τις δραστηριότητες της οντότητας. |