| Institut | Institut enligt definitionen i artikel 3.1.3 i direktiv 2013/36/EU också med beaktande av artikel 3.3 i samma direktiv samt värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 i direktiv 2014/65/EU. Institut enligt definitionen i artikel 3.1.3 i direktiv 2013/36/EU också med beaktande av artikel 3.3 |
| Institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet | i samma direktiv samt värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 i direktiv 2014/65/EU som artikel 2.2 i direktiv 2019/2034 gäller för. Institut enligt definitionen i artikel 3.1.3 i direktiv 2013/36/EU, också med beaktande av artikel 3.3 i samma direktiv samt värdepappersföretag enligt |
| Relevanta institut | definitionen i artikel 4.1.1 i direktiv 2014/65/EU, som inte uppfyller alla villkor för att kvalificeras som små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag enligt artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033. Institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet som avses i artikel 131 i direktiv 2013/36/EU (globala systemviktiga institut) och andra systemviktiga institut och, om så är lämpligt, andra institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet som fastställs av den behöriga |
| Betydande institut som omfattas av kapitalkravsdirektivet | myndigheten eller nationell lagstiftning, baserat på en bedömning av institutens storlek och interna organisation och deras verksamhets art, omfattning och komplexitet samt enligt artikel 91 i direktiv 2013/36/EU finansiella holdingföretag och blandade finansiella holdingföretag som uppfyller ett av de ovannämnda villkoren. |
| Förtecknade relevanta institut och förtecknade institut | Relevanta institut eller institut vars finansiella instrument är upptagna till handel på en reglerad marknad enligt den förteckning som ska offentliggöras av Esma i enlighet med artikel 56 i direktiv 2014/65/EU, i en eller flera medlemsstater .5 Alla anställda vid ett institut och de dotterföretag som omfattas av institutets konsolidering, inbegripet |
| Personal | dotterföretag som inte omfattas av direktiv 2013/36/EU, samt alla ledamöter i ledningsorganet i dess ledningsfunktion och i dess tillsynsfunktion. Avser i vilken grad en person anses ha gott anseende och, enskilt och tillsammans med andra personer, tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter för |
| Lämplighet | att utföra sina arbetsuppgifter. Lämplighet omfattar också varje individs ärlighet, integritet och självständigt tänkande samt förmåga att avsätta tillräckligt med tid för att utföra sina arbetsuppgifter. |
| Ledamot | En föreslagen eller utnämnd ledamot i ledningsorganet. Den person som ansvarar för ledning och styrning av ett |
| Verkställande direktör (vd) | instituts övergripande affärsverksamhet. Personer som har ett betydande inflytande över institutets inriktning, men som varken är ledamöter i ledningsorganet eller vd. De omfattar chefer för interna kontrollfunktioner och finansdirektören, om dessa inte är ledamöter i ledningsorganet, samt andra ledande |
| Ledande befattningshavare | befattningshavare när sådana identifieras på riskbasis av de relevanta instituten. Andra ledande befattningshavare kan omfatta chefer för viktiga affärsområden, filialer i EES-/Eftaområdet, dotterföretag i tredjeländer och andra interna funktioner. De personer högst upp i hierarkin som i praktiken ansvarar för ledning av den dagliga driften av de |
| Chefer för interna kontrollfunktioner | oberoende funktionerna för riskhantering, efterlevnad och internrevision. Den person som har det övergripande ansvaret för att förvalta samtliga följande verksamheter: hantering av |
| Finansdirektör | finansiella resurser, finansiell planering och finansiell rapportering. |
| Konsolidering under tillsyn | Tillämpning av de tillsynsregler som fastställs i direktiv 2013/36/EU och förordning (EU) nr 575/2013 på grupp- eller undergruppsbasis i enlighet med del 1 avdelning II kapitel 2 i förordning (EU) nr 575/2013. Ett institut som måste uppfylla tillsynskraven på grundval av den konsoliderade situationen i enlighet med del 1 avdelning II kapitel 2 i förordning (EU) nr 575/20136 eller |
| Konsoliderande institut | tillsynskraven på grundval av den konsoliderade situationen i enlighet med artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033. En situation där egenskaperna hos ledamöterna i ledningsorganet, inbegripet deras ålder, kön, geografisk |
| Mångfald | härkomst samt utbildnings- och yrkesbakgrund, skiljer sig åt i en omfattning som möjliggör en rad olika åsikter inom ledningsorganet. Den region varifrån en person har fått en kulturell, |
| Geografisk härkomst | utbildningsmässig eller yrkesmässig bakgrund. Alla initiativ eller program som förbereder en person för |
| Introduktion | en specifik ny befattning som ledamot i ledningsorganet. Alla initiativ eller program som utökar kunskaper, |
| Utbildning | färdigheter eller kompetens hos ledamöter i ledningsorganet, på löpande basis eller på ad hoc-basis. En person som äger aktier i ett institut, eller, beroende |
| Aktieägare | på institutets juridiska form, andra ägare eller medlemmar i institutet. En befattning som ledamot i ledningsorganet för ett institut eller annan juridisk person. Om ledningsorganet, |
| Uppdrag i ledningsorgan | beroende på enhetens juridiska form, består av en enda person, räknas också denna befattning som uppdrag i ledningsorgan. Ett uppdrag i ledningsorgan genom vilket en person är |
| Uppdrag i ledningsorgan utan verkställande funktioner | ansvarig för tillsyn och övervakning av ledningsbeslut utan verkställande uppgifter inom en enhet. Ett uppdrag i ledningsorgan genom vilket en person är |
| Uppdrag i ledningsorgan med verkställande funktioner | ansvarig för den praktiska ledningen av en enhets verksamhet. |
| Tillsynsmyndighet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism | En behörig myndighet som ansvarar för tillsynen av institutens efterlevnad av bestämmelserna i direktiv (EU) 2015/849. |