| Instellingen | instellingen zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 3, van Richtlijn 2013/36/EU, ook gelet op artikel 3, lid 3, van die richtlijn, en beleggingsondernemingen zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 1, van Richtlijn 2014/65/EU. instellingen zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 3, van Richtlijn 2013/36/EU, ook gelet op artikel 3, lid 3, van die richtlijn, en beleggingsondernemingen zoals |
| RKV-instellingen | gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 1, van Richtlijn 2014/65 waarop artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2019/2034 van toepassing is. instellingen zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 3, van Richtlijn 2013/36/EU, ook gelet op artikel 3, lid 3, van die richtlijn, en beleggingsondernemingen zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 1, van Richtlijn |
| Relevante instellingen | 2014/65/EU die niet voldoen aan alle voorwaarden voor kwalificatie als kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen krachtens artikel 12, lid 1, van Verordening (EU) 2019/2033. RKV-instellingen als bedoeld in artikel 131 van Richtlijn 2013/36/EU (mondiaal systeemrelevante |
| Significante RKV-instellingen | instellingen (MSI’s) en andere systeemrelevante instellingen (ASI’s)), alsmede eventuele andere RKV-instellingen als bepaald door de bevoegde autoriteit of het nationale recht op basis van een beoordeling van de omvang en de interne organisatie van de instellingen en de aard, omvang en complexiteit van hun activiteiten, en in het kader van artikel 91 van Richtlijn 2013/36/EU financiële moederholdings en gemengde financiële moederholdings die aan een van de bovengenoemde voorwaarden voldoen. respectievelijk relevante instellingen of instellingen |
| Beursgenoteerde relevante instellingen en | waarvan de financiële instrumenten in een of meer lidstaten zijn toegelaten tot handel op een gereglementeerde markt als vermeld op de door ESMA |
| beursgenoteerde instellingen | te publiceren lijst overeenkomstig artikel 56 van Richtlijn 2014/65/EU5 . alle werknemers van een instelling en haar dochterondernemingen die onder de consolidatie vallen, met inbegrip van dochterondernemingen die niet zijn |
| Medewerkers | onderworpen aan Richtlijn 2013/36/EU, en alle leden van het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie en in zijn toezichtfunctie. de mate waarin een persoon wordt geacht betrouwbaar te zijn en, individueel en samen met andere personen, te beschikken over adequate kennis, vaardigheden en ervaring om zijn/haar/hun taken te vervullen. Onder |
| Geschiktheid | geschiktheid valt ook de eerlijkheid, integriteit en onafhankelijkheid van geest van elke persoon en zijn of haar vermogen voldoende tijd te besteden aan de vervulling van zijn of haar taken. een voorgesteld of benoemd lid van het leidinggevend |
| Lid | orgaan. de persoon die verantwoordelijk is voor het beheren en |
| Chief executive officer (CEO) | aansturen van het geheel aan bedrijfsactiviteiten van een instelling. personen die een aanzienlijke invloed hebben op de leiding over de instelling, maar die geen lid van het |
| Medewerkers met een sleutelfunctie | leidinggevend orgaan zijn en ook niet de CEO zijn. Daartoe behoren onder meer de hoofden van interne controlefuncties en de CFO, als die geen lid van het leidinggevend orgaan zijn, en andere medewerkers met een sleutelfunctie, wanneer die door relevante instellingen volgens een op risico gebaseerde aanpak zijn geïdentificeerd. Andere medewerkers met een sleutelfunctie kunnen zijn: hoofden van belangrijke bedrijfsonderdelen, vestigingen in de Europese Economische Ruimte/Europese Vrijhandelsassociatie, dochterondernemingen in derde landen en andere interne functies. de personen op het hoogste hiërarchische niveau die belast zijn met het daadwerkelijke beheer van de |
| Hoofden van interne controlefuncties | dagelijkse activiteiten van de onafhankelijke risicobeheersfunctie, de nalevingsfunctie en de interne auditfunctie. de persoon die algemeen verantwoordelijk is voor het beheer van elk van de volgende activiteiten: beheer van |
| Chief financial officer (CFO) | financiële middelen, financiële planning en financiële verslaglegging. de toepassing van de prudentiële voorschriften als vastgelegd in Richtlijn 2013/36/EU en Verordening (EU) |
| Prudentiële consolidatie | nr. 575/2013 op geconsolideerde of gesubconsolideerde basis, overeenkomstig deel één, titel II, hoofdstuk 2, van Verordening (EU) nr. 575/2013. een instelling die zich moet houden aan de prudentiële voorschriften op basis van de geconsolideerde situatie overeenkomstig deel één, titel II, hoofdstuk 2, van |
| Consoliderende instelling | Verordening (EU) nr. 575/20136 of aan de prudentiële voorschriften op basis van de geconsolideerde situatie overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) 2019/2033. de situatie waarin de kenmerken van de leden van het leidinggevend orgaan, waaronder hun leeftijd, geslacht, geografische herkomst, opleiding en professionele |
| Diversiteit | achtergrond, zodanig verschillen dat in het leidinggevend orgaan een verscheidenheid aan standpunten kan zijn vertegenwoordigd. de regio waar een persoon een culturele of professionele |
| Geografische herkomst | achtergrond heeft verworven of waar hij is opgeleid. een initiatief of programma om een persoon voor te |
| Introductie | bereiden op een specifieke nieuwe functie als lid van het leidinggevend orgaan. een initiatief of programma om de vaardigheden, kennis |
| Opleiding | of bekwaamheid van de leden van het leidinggevend orgaan op continue of ad-hocbasis te verbeteren. een persoon die aandelen in een instelling bezit, of, |
| Aandeelhouder | afhankelijk van de rechtsvorm van een instelling, andere eigenaren of leden van de instelling. een functie als lid van het leidinggevend orgaan van een instelling of een andere rechtspersoon. Wanneer het |
| Bestuursfunctie | leidinggevend orgaan, afhankelijk van de rechtsvorm van de entiteit, bestaat uit één persoon, wordt deze functie ook als een bestuursfunctie beschouwd. een bestuursfunctie waarin een persoon verantwoordelijk is voor het toezicht op en monitoren |
| Niet-uitvoerende bestuursfunctie | van de bestuurlijke besluitvorming zonder uitvoerende taken binnen een entiteit. een bestuursfunctie waarin een persoon ervoor |
| Uitvoerende bestuursfunctie | verantwoordelijk is het bedrijf van een entiteit daadwerkelijk te leiden. een bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het |
| AML/CFT-toezichthouder | toezicht op de naleving door instellingen van de bepalingen van Richtlijn (EU) 2015/849. |