Anvendelsesområde

Disse retningslinjer finder anvendelse, når et overførselsværktøj indgår i den foretrukne afviklingsstrategi. Afviklingsmyndighederne kan dog beslutte at anvende dele af disse retningslinjer, der er specifikke afviklingsværktøjer (f.eks. overførselsstrategier), på institutter, hvis planlagte foretrukne afviklingsstrategi ikke er baseret på disse værktøjer, f.eks. ved kun at medtage overførselsværktøjer som en alternativ strategi, jf. artikel 22, første afsnit, nr. 2, litra e), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1075³ .

³ Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1075 af 23. marts 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder om indholdet af genopretningsplaner, afviklingsplaner og koncernafviklingsplaner, de minimumskriterier, som den kompetente myndighed skal vurdere i forbindelse med genopretningsplaner og koncerngenopretningsplaner, betingelserne for koncernintern finansiel støtte, kravene vedrørende uafhængige valuarer, den kontraktmæssige anerkendelse af nedskrivnings- og konverteringsbeføjelser, procedurerne og indholdet i forbindelse med underretningskrav og meddelelsen om suspension samt afviklingskollegiernes virkemåde i praksis (EUT L 184 af 8.7.2016, s. 1-71).

Disse retningslinjer finder ikke anvendelse på institutter, der er underlagt forenklede forpligtelser i forbindelse med afviklingsplanlægning i overensstemmelse med artikel 4 i direktiv 2014/59/EU.

I tilfælde af en ændring af afviklingsstrategien, navnlig ved introduktion af et nyt overførselsværktøj i den planlagte afviklingsstrategi, bør retningslinjerne finde fuld anvendelse så hurtigt som muligt og senest tre år efter datoen for godkendelsen af afviklingsplanen, herunder den nye afviklingsstrategi.

Afviklingsmyndighederne kan beslutte at anvende disse retningslinjer helt eller delvist på institutter, der er omfattet af forenklede forpligtelser vedrørende afviklingsplanlægning, eller på institutter, hvis afviklingsplan foreskriver, at de skal afvikles på en velordnet måde i overensstemmelse med gældende national lovgivning.

For institutter, der ikke indgår i en koncern, som er underlagt konsolideret tilsyn i henhold til artikel 111 og 112 i direktiv 2013/36/EU⁴ , gælder disse retningslinjer på individuelt niveau.

⁴ Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 338).

For institutter, der indgår i en koncern, som er underlagt konsolideret tilsyn i henhold til artikel 111 og 112 i direktiv 2013/36/EU, finder disse retningslinjer anvendelse på hele afviklingskoncernen, dvs. afviklingsenhederne og deres datterselskaber.