Tillämpningsområde

Dessa riktlinjer gäller när ett överföringsverktyg ingår i den föredragna resolutionsstrategin. Resolutionsmyndigheterna kan dock besluta att tillämpa de delar av dessa riktlinjer som är specifika för resolutionsverktyg (t.ex. överföringsstrategier) på institut vars planerade föredragna resolutionsstrategi inte baserar sig på dessa verktyg, såsom att endast inkludera överföringsverktyg som en alternativ strategi, enligt vad som avses i artikel 22 första stycket punkt 2 e i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1075³ .

³ Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1075 av den 23 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU med avseende på tekniska standarder för tillsyn som specificerar innehållet i återhämtningsplaner, resolutionsplaner och gruppresolutionsplaner, de minimikriterier som den behöriga myndigheten ska bedöma när det gäller återhämtningsplaner och gruppåterhämtningsplaner, villkoren för finansiellt stöd inom koncerner, kraven på oberoende värderingsmän, avtalsenligt erkännande av nedskrivnings- och konverteringsbefogenheter, förfaranden och innehåll för anmälningskrav och underrättelse om uppskjutande samt resolutionskollegiernas operativa funktionssätt (EUT L 184, 8.7.2016, p. 1).

Dessa riktlinjer är inte tillämpliga på institut som omfattas av förenklade skyldigheter för resolutionsplanering enligt artikel 4 i direktiv 2014/59/EU.

Om resolutionsstrategin ändras, i synnerhet om ett överföringsverktyg införs i den föredragna resolutionsstrategin, bör dessa riktlinjer tillämpas fullt ut så snart som möjligt och senast 3 år från och med dagen för godkännandet av resolutionsplanen inklusive den nya resolutionsstrategin.

Resolutionsmyndigheterna får besluta att tillämpa dessa riktlinjer helt eller delvis på institut som omfattas av förenklade skyldigheter för resolutionsplanering eller på institut vars resolutionsplan föreskriver att de ska avvecklas under ordnade former enligt tillämplig nationell lagstiftning.

När det gäller institut som inte ingår i koncerner som omfattas av gruppbaserad tillsyn i enlighet med artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU⁴ är dessa riktlinjer tillämpliga på de enskilda instituten.

⁴ Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

När det gäller institut som ingår i koncerner som är föremål för gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU är dessa riktlinjer tillämpliga på hela resolutionsgruppen, dvs. resolutionsenheterna och dess dotterföretag.