244. Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche …

Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche die zuständigen Behörden ergreifen können, wenn Mängel im Rahmenwerk für das Management operationeller Risiken und in der operationalen Resilienz des Instituts ermittelt werden (unter Berücksichtigung der engen Verbindung zwischen operationaler Resilienz und dem Management operationeller Risiken). Die zuständigen Behörden sollten über die Art der Maßnahme auf der Grundlage ihrer Wirksamkeit in Bezug auf den spezifischen ermittelten Mangel entscheiden. Die zuständigen Behörden können zusätzliche Aufsichtsmaßnahmen (einschließlich quantitativer Maßnahmen gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2013/36/EU) oder eine Kombination dieser Maßnahmen mit den in der nachstehenden Tabelle aufgeführten Maßnahmen ergreifen, wenn diese zur Behebung der ermittelten Mängel als angemessener erachtet werden. Bei Verstößen gegen die DORA-Verordnung sollten die zuständigen Behörden die in Artikel 50 der DORA-Verordnung vorgesehenen Korrektur- und Abhilfemaßnahmen in Betracht ziehen.

Tabelle 11: Nicht erschöpfende Liste potenzieller Aufsichtsmaßnahmen, die sich aus der Bewertung des operationellen Risikos und der operationalen Resilienz ergeben Potenzielle Aufsichtsmaßnahmen der zuständigen Behörden gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstaben b, d, e, f, j, l, m und n der Richtlinie 2013/36/EU sowie Artikel 50 der Verordnung (EU) 2022/2554 – Die zuständigen Behörden können vom Institut Folgendes verlangen: A. aktivere Einbeziehung des Leitungsorgans oder seiner Ausschüsse in Entscheidungen im Zusammenhang mit dem Management des operationellen Risikos; B. Verbesserung der Systeme zur Messung operationeller Risiken; C. Verstärkung der Kontrollen der operativen Prozesse, einschließlich Identifizierung, Überwachung, Reaktion und Wiederherstellung; D. Verbesserung des operativen internen Governance-Rahmens; E. Verbesserung der Meldung operationeller Risiken an das Leitungsorgan und die Geschäftsleitung; F. Erstellung und Umsetzung von Maßnahmenplänen zur Behebung von Mängeln; G. Einschränkung bestimmter Vereinbarungen mit Dritten, insbesondere bei kritischen oder wichtigen Funktionen; H. Verbesserung der Stresstests und Szenarioanalysen in Bezug auf das operationelle Risiko; I. Umsetzung strengerer operativer Maßnahmen; J. Verbesserung der Geschäftsfortführungs-, Reaktions- und Wiederherstellungspläne; K. Verbesserung des Managements des operationellen Risikos in Bezug auf ESG-Risiken, insbesondere Umweltrisiken, möglicherweise auf der Grundlage einer oder mehrerer der vorstehend aufgeführten Maßnahmen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• Artikel 50 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Abhilfemaßnahmen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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