244. Tabelul de mai jos prezintă o listă neexhaustivă a măsurilor de supraveghere pe care …

Tabelul de mai jos prezintă o listă neexhaustivă a măsurilor de supraveghere pe care autoritățile competente le pot adopta în cazul identificării unor deficiențe în cadrul de administrare a riscului operațional și în reziliența operațională a instituției (ținând seama de strânsa legătură dintre reziliența operațională și administrarea riscului operațional). Autoritățile competente trebuie să decidă cu privire la tipul măsurii pe baza eficacității acesteia în raport cu deficiența specifică identificată. Autoritățile competente pot aplica măsuri de supraveghere suplimentare [inclusiv măsuri cantitative în conformitate cu articolul 104 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2013/36/UE] sau o combinație a acestora cu cele enumerate în tabelul de mai jos, dacă se consideră că sunt mai adecvate pentru remedierea deficiențelor identificate. În cazul încălcării DORA, autoritățile competente trebuie să ia în considerare măsurile corective și de remediere aplicabile prevăzute la articolul 50 din DORA.

Tabelul 11. Lista orientativă și neexhaustivă a măsurilor de supraveghere care decurg din evaluarea riscului operațional și a rezilienței operaționale Măsuri de supraveghere potențiale pe care autoritățile competente le pot adopta în conformitate cu articolul 104 alineatul (1) literele (b), (d), (e), (f), (j), (l), (m) și (n) din Directiva 2013/36/UE și cu articolul 50 din Regulamentul (UE) 2022/2554 – Autoritățile competente pot impune instituției următoarele: A. să implice mai activ organul de conducere sau comitetele sale în deciziile privind administrarea riscului operațional; Măsuri de supraveghere potențiale pe care autoritățile competente le pot adopta în conformitate cu articolul 104 alineatul (1) literele (b), (d), (e), (f), (j), (l), (m) și (n) din Directiva 2013/36/UE și cu articolul 50 din Regulamentul (UE) 2022/2554 – Autoritățile competente pot impune instituției următoarele: B. să îmbunătățească sistemele de cuantificare a riscului operațional; C. să consolideze controalele asupra proceselor operaționale, inclusiv identificarea, monitorizarea, răspunsul și recuperarea; D. să îmbunătățească cadrul de administrare operațională; E. să îmbunătățească raportarea riscului operațional către organul de conducere și conducerea superioară; F. să elaboreze și să implementeze planuri de măsuri corective pentru a remedia deficiențele; G. să limiteze anumite înțelegeri contractuale cu terțe părți, în special pentru funcțiile critice sau importante; H. să îmbunătățească simulările de criză și analiza pe bază de scenariu a riscului operațional; I. să implementeze măsuri operaționale mai stricte; J. să consolideze planurile de continuitate a activității, de răspuns și de recuperare; K. să îmbunătățească administrarea riscului operațional legat de riscurile ESG, în special riscurile de mediu, care se pot baza pe una sau mai multe dintre acțiunile enumerate mai sus.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Articolul 50 Sancțiuni administrative și măsuri de remediere

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.