244. Tablica u nastavku prikazuje neisključiv popis nadzornih mjera koje nadležna tijela mogu …

Tablica u nastavku prikazuje neisključiv popis nadzornih mjera koje nadležna tijela mogu poduzeti u slučaju utvrđenih nedostataka u okviru upravljanja operativnim rizikom i operativne otpornosti institucije (uzimajući u obzir usku povezanost između operativne otpornosti i upravljanja operativnim rizikom). Nadležna tijela trebaju odlučiti o vrsti mjere na temelju njezine učinkovitosti u odnosu na određeni utvrđeni nedostatak. Nadležna tijela mogu primijeniti dodatne nadzorne mjere (uključujući kvantitativne mjere u skladu s člankom 104. stavkom 1. točkom (a) Direktive 2013/36/EU) ili kombinaciju tih mjera s onima navedenima u donjoj tablici, ako se smatra da su prikladnije za otklanjanje utvrđenih nedostataka. U slučaju kršenja Uredbe DORA nadležna tijela trebaju razmotriti primjenjive korektivne mjere i mjere za otklanjanje nedostataka iz članka 50. Uredbe DORA.

Tablica 11. Potencijalni i neisključiv popis nadzornih mjera koje proizlaze iz procjene operativnog rizika i operativne otpornosti Potencijalne nadzorne mjere za nadležna tijela u skladu s člankom 104. stavkom 1. točkama (b), (d), (e), (f), (j), (l), (m) i (n) Direktive 2013/36/EU i člankom 50. Uredbe (EU) 2022/2554 – Nadležna tijela mogu zahtijevati od institucije da: A. aktivnije uključi upravljačko tijelo ili njegove odbore u odluke o upravljanju operativnim rizikom; B. unaprijedi sustave za mjerenje operativnog rizika; C. ojača kontrole nad operativnim procesima, uključujući utvrđivanje, nadzor, odgovor i oporavak; D. poboljša okvira operativnog upravljanja; E. unaprijedi izvještavanje upravljačkog tijela i višeg rukovodstva o operativnom riziku; F. razvije i provede planove korektivnih radnji za otklanjanje nedostataka; G. ograniči određene aranžmane s trećim stranama, osobito za kritične ili važne funkcije; H. poboljša testiranje otpornosti na stres i analizu scenarija operativnog rizika; I. provede snažnije operativne mjere; J. poboljša planove za kontinuitet poslovanja, odgovor i oporavak; K. poboljša upravljanje operativnim rizikom povezanim s ESG rizicima, posebno okolišnim rizicima, koji se mogu temeljiti na jednoj ili više prethodno navedenih mjera.

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 50. Administrativne kazne i korektivne mjere

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.